投资者持有场内ETF可以算作新股申购的持仓市值吗
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您好: 

持有场内 ETF 不算作新股申购的持仓市值,沪深新股申购的市值计算,仅认可非限售 A 股股票的市值,基金、债券、ETF 等品种都不计入打新市值范围,这是交易所统一的规则。不清楚打新市值计算规则很容易误判自己的打新资格,还可能为了凑市值盲目买入 ETF 却达不到效果。

们拆开来分析,新股申购的市值配售制度,是为了鼓励投资者长期持有股票,所以只统计 A 股股票的持仓市值,ETF 属于基金品种,不管是场内还是场外,都不纳入打新市值的计算范围。 

设置这样的市值统计规则,主要是为了匹配市值配售的制度初衷,引导长期股权类投资,你核算自己的打新额度可以照着这几步操作: 

只统计账户里持有的非限售 A 股股份市值,ETF、LOF、债券、逆回购、现金都不算入打新市值; 

沪市和深市的市值分开计算,持有沪市股票才能申购沪市新股,持有深市股票才能申购深市新股,额度不能通用; 

按 T-2 日前 20 个交易日的日均市值计算,日均 1 万元以上才有申购资格,额度和市值规模对应。 

给您举个实操小例子更好懂,比如你账户里持有 10 万元的沪深 300ETF,同时持有 2 万元的沪市股票,那么打新市值只有 2 万元沪市股票对应额度,10 万元 ETF 完全不计入,只能申购对应额度的沪市新股。 

最后要提醒您,融资融券信用账户里的自有股票市值,可以合并计入打新市值,但信用账户里的 ETF 依然不算。另外北交所打新不需要持仓市值,采用全额预缴的方式参与,和沪深的市值配售规则不一样,不要混淆。 

我的回答已经完成,祝您投资愉快!

发布于11小时前 上海

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