您好，郑州证券开户存量创业板投资者需补签新版风险揭示书完成注册制权限升级，未补签仅能卖出原有持仓，无法买入注册制新股及参与打新。

（1）补签适用人群与门槛区分：2020 年 4 月 28 日前开通创业板的存量客户，豁免 20 日日均 10 万资产、2 年交易经验门槛；新规后新开创业板账户无需补签，开通时直接签署新版协议；跨券商新开账户也需重新补签。 

（2）郑州本地两类办理路径：70 周岁以下投资者登录 APP 业务办理栏，找到创业板注册制补签入口，完成人脸识别与协议签署，交易日提交当日生效；70 周岁以上需携带身份证到郑州线下营业部临柜签署。 

（3）权限升级核心约束：补签后解锁 20% 涨跌幅新股、注册制个股交易权限；仅卖出原有老股无需补签；科创板 ETF、创业板 ETF 普通账户可直接交易，不受创业板个股权限限制。

（4）注册制创业板波动幅度更大，退市规则更严格，补签前需完整阅读风险条款，理性参与交易。

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发布于2026-6-27 05:44 杭州

创业板在2020年8月24日全面落地注册制，整体交易规则出现大幅调整，新股上市前5个交易日不设涨跌幅限制，日常个股涨跌幅扩大至20%，同时退市标准更加严格，监管层面要求所有存量投资者签署新版《创业板注册制风险揭示书》完成权限升级。在郑州本地券商开户的客户，如果早年只开通了核准制创业板，没有补签新版协议，仅能交易2020年8月24日之前上市的老创业板个股，无法参与注册制新股申购，也不能交易新上市的300开头标的，委托下单时会直接提示无股东权限，因此必须完成补签升级操作。

存量老客户与新投资者分为两种办理标准，郑州所有券商统一执行该规则。第一种是存量老客户，2020年4月28日之前在任意券商开通过创业板权限，在郑州券商新开户之后，不用重新满足10万20日日均资产、24个月交易经验的硬性条件，仅需要线上完成补签升级，走存量转签通道，全部门槛直接豁免。第二种是2020年4月28日之后首次开通创业板的郑州新投资者，无法使用简易补签通道，必须同时满足24个月证券交易经验、提交开通申请前连续20个交易日账户日均自有资产不低于10万元，账户风险测评等级达到C4积极型及以上，完整走完权限开通流程，不属于单纯补签协议。

70周岁以下投资者优先选择线上APP办理补签，不用前往线下营业部。登录开户券商官方交易APP有两种查找办理入口的方式，第一种在首页顶部搜索框直接输入创业板补签、注册制创业板权限升级，快速进入办理页面；第二种依次点击我的、业务办理、权限开通，找到创业板专项业务板块。进入页面后系统会自动核验一码通名下全部账户的历史创业板开通记录，符合条件的老客户会跳转存量简易补签通道，完整阅读注册制风险揭示书，充分知晓股价大幅波动、退市、新股高波动等相关风险，完成本人人脸识别身份核验，部分券商配套简易创业板知识测评，达到80分及以上即为合格，确认后提交签署申请。交易日9:00至16:00提交补签申请，大多券商当日清算完成后权限生效；晚间、周末以及法定节假日提交的申请，顺延至下一个交易日生效，权限生效后即可正常交易全部注册制创业板股票。

70周岁及以上高龄投资者、线上人脸识别多次核验失败、机构账户、两融信用账户需要同步升级创业板权限的客户，需要本人携带二代有效身份证，前往郑州就近券商营业部柜台办理。现场工作人员会调取账户完整历史交易记录，打印纸质新版风险揭示书，投资者完整阅读后签字确认，工作人员完成系统权限更新留痕，交易日临柜办理一般当天就能完成全部权限升级并生效。

办理了两融业务的郑州投资者需要注意，普通股票账户完成创业板补签升级后，信用账户不会自动同步创业板交易权限，需要单独在APP业务办理板块找到信用账户创业板权限开通入口，再次签署配套两融风险协议，也可以前往营业部柜台同步开通权限，否则融资买入、融券卖出创业板个股时依旧会提示权限受限。

创业板补签升级全程不收取任何手续费，郑州全部券商统一遵循监管要求，没有地域特殊放宽政策。已经完成补签的存量老客户，后续更换郑州其他券商开户，依旧能够直接线上转签创业板，不用重复验资、核验交易经验。如果线上办理页面提示不满足办理条件，分为两类情况，一是账户风险测评已经过期或者测评等级低于C4，先在APP内完成风险测评更新；二是属于2020年之后首次开通创业板，需要积累足够交易经验、维持20日日均资产达标后再提交开通申请。

发布于2026-6-28 14:08 南京