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易方达的合规风控体系在行业内处于什么水平？近三年有无重大合规违规记录？
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易方达的合规风控体系在行业内处于什么水平？近三年有无重大合规违规记录？

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易方达基金强调合规经营，将风险管理贯穿于业务发展的每一环节，依托强大的IT系统支持制度和风控措施高效执行，倡导全员风控理念，将合规管理融入到公司运营的各个层面。

不过，在2023 - 2024年期间，易方达基金曾连续两年收到监管罚单。2023年3月，该公司因个别规定及制度未严格执行等合规问题，被广东证监局出具警示函；2024年下半年，广东证监局又指出易方达基金存在“制度机制不完善、规定执行不严格”的问题，处罚其暂停ETF注册三个月。另外，2024年9月有匿名邮件举报易方达香港子公司存在违规利益输送、非法卖空香港上市股票等问题，不过截至2025年11月，没有公开信息显示易方达基金近3年收到过新的监管警示。

发布于2026-2-9 10:14 北京

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