弘业期货因合规风控违规受罚
发布时间：2024-12-4 13:53阅读：589
身份认证 上证报中证券网讯（记者 严晓菲）12月4日，江苏证监局发布公告称，弘业期货存在分支机构向其境外子公司介绍客户并向员工发放业绩提成的情况，不符合《期货公司监督管理办法》第五十二条要求，反映了弘业期货对分支机构及子公司的合规管理、风险管理存在不足，违反了《期货公司监督管理办法第五十一条规定。
江苏证监局表示，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，决定对弘业期货采取如下监管措施：责令弘业期货就上述问题认真整改，并自收到监管措施决定书之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向江苏证监局报送合规检查报告。
温馨提示：投资有风险，选择需谨慎。
同花顺期货
擅长技术面分析和基本面分析，运用数据预测期货品种的价格方向
+微信
当前我在线
最快30秒解答
点击下方按钮，即可获取【期货】知识合集+热点问题解答+重要信息，顺利开启期货投资！ 
点击微信，一键关注
文章很精彩？转发给需要的朋友吧 
分享该文章
版权及免责声明：本文内容由入驻叩富问财的作者自发贡献，该文观点仅代表作者本人，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断，自行决策投资行为并承担全部风险。本站仅提供信息存储空间服务，不拥有所有权，不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容，请发送邮件至kf@cofool.com 举报，一经查实，本站将立刻删除。
推荐相关阅读
易方达的合规风控严吗？有没有出现过违规操作的情况？
564
易方达基金合规风控能力如何，可从多个维度进行解析：一、风控体系严格易方达基金高度重视合规风控管理，全面将风险管理贯穿于业务发展的各个环节。依托强大的IT系统，能够支持风控制度和措施高效执行。同时...
564
无违规风控，可正常做外盘黄金的合规平台
235
您好，无违规风控、可正常做外盘黄金的合规平台，主流稳妥选择有爱华、福汇、富拓、安达这类持FCA、ASIC等多国权威牌照的头部平台，仅在触发反洗钱规则时才会正常核验，不会随意冻结账户、拦截出金，多...
235
易方达的合规风控体系严不严？有没有出现过重大违规操作的记录？
769
易方达基金重视合规风控管理，将风险管理贯穿业务发展各环节，依托强大的IT系统支持制度和风控措施高效执行，倡导全员风控理念，把合规管理融入公司运营各个层面。不过，该公司在2023-2024年期间曾...
769
易方达的合规风控体系严格吗？有没有出现过重大合规问题？
812
易方达基金高度重视合规风控管理，构建了严格的合规风控体系。该公司将风险管理贯穿业务发展的各个环节，依托强大的IT系统支持制度和风控措施高效执行，倡导全员风控理念，把合规管理融入公司运营的各个层面...
812
2026年量化T+0的风控边界：QMT中的合规交易设置
425
量化交易在提升效率的同时，也必须在合规的红线内运行。2026年，监管对于“高频误导”、“异常报撤”等行为的监控日益严厉。QMT系统内置了完善的合规自查模块。在编写T+0或算法拆单策略时，投资者应在QMT中预设：单笔委托间隔不少于一定秒数、日内撤单比例不超过30%、以及单一标的的持仓比例上限。QMT本地风控模块会在指令发往柜台前进行预检，一旦发现潜在的违规行为即自动拦截。这不仅是保护市场秩序，更是保护投资者账户免受交易所关注或处罚。2026年的QMT更支持“担保比例动态预警”，这对于涉及...
425
“企业自曝受罚信息”新规争议
707
即时公示处罚信息 《条例》规定，企业应当于每年1月1日至6月30日，通过企业信用信息公示系统向工商行政管理部门报送上一年度年度报告，并向社会公示。年度报告内容包括名称、通讯地址等基本信息以及涉及到股权变更、企业清算等上一年的经营情况等状态信息。此外，为了保护企业的商业机密信息，《条例》的第九条第七款规定的...
707
TA的文章
全部>
TA的回答
全部>
优选券商
更多>
热点推荐
-
REITs认购&交易权限怎么开？和股票基金有3处不同
2026-08-17 15:40
-
新三板是什么？权限怎么开？三大条件缺一不可
2026-08-17 15:40
-
港股通一笔交易贵在哪？汇率结算+3项费用全拆解
2026-08-17 15:40
