新三板的风险较大，但是还是要看您的风险取向

发布于2021-5-4 20:01 天津

开通权限的条件



新三板属于中高风险等级，普通投资者需要进行适当性匹配。



1、适当性匹配条件（仅普通投资者需要进行适当性匹配，专业投资者不需要）



其中包括三个主要条件：①风险承受能力测评在有效期内，测评结果达到积极型及以上者。②投资品种需包含权益类。③个人投资者年龄为70岁以下（不含）。还有一些其他条件需满足，对于适当性要素不匹配的客户，如坚持要参与新三板，可联系我司或致电营业部详细咨询。



2、适当性准入条件（普通投资者与专业投资者均需满足以下条件）

注：开通权限所需校验的资产是金融类资产



【一类合格投资者条件】投资者申请一类合格投资者交易权限可以参与精选层、创新层、基础层股票的发行与交易应当符合下列条件：
（一）法人机构：实收资本或实收股本总额200万元人民币以上的；
（二）合伙企业：实缴出资总额200万元人民币以上的；
（三）自然人投资者：申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且具有相应的投资经历、工作经历或任职经历的。



投资者参与挂牌同时定向发行的，应当符合本条前款规定。




【二类合格投资者条件】投资者申请二类合格投资者交易权限可以参与精选层、创新层股票的发行与交易应当符合下列条件：
（一）法人机构：实收资本或实收股本总额150万元人民币以上的；
（二）合伙企业：实缴出资总额150万元人民币以上的；
（三）自然人投资者：申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币150万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且具有相应的投资经历、工作经历或任职经历的。



【三类合格投资者条件】投资者申请三类合格投资者交易权限可以参与精选层股票的发行与交易应当符合下列条件：
（一）法人机构：实收资本或实收股本总额100万元人民币以上的；
（二）合伙企业：实缴出资总额100万元人民币以上的；
（三）自然人投资者：申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币100万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且具有相应的投资经历、工作经历或任职经历的。


投资者参与挂牌公司股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的申购，应当符合本条前款规定。



【投资经历与工作经历】自然人投资者参与挂牌公司股票发行和交易的，应当具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。具有前款所称投资经历、工作经历或任职经历的人员属于《证券法》规定禁止参与股票交易的，不得申请参与挂牌公司股票发行与交易。



3、均需完成知识测评（满分100分，一类合格投资者90分通过，二类合格投资者80分通过，三类合格投资者70分通过，每日限做两次），普通投资者与专业投资者均需满足。

发布于2021-5-4 18:46 北京