证券从业人员买场内etf算违规吗，想问一下,求解答,谢谢!-叩富网

立即提问“ ”

提问

北京[切换城市]

找证券公司 | 找期货公司

叩富问财 >30秒问财 > 基金 > 证券从业人员买场内etf算违规吗，想问一下,求解答,谢谢!

证券从业人员买场内etf算违规吗，想问一下,求解答,谢谢!

还有疑问，立即追问>

ETF投资宝典证券入门手册场内ETF

证券从业人员买场内etf算违规吗，想问一下,求解答,谢谢!

叩富问财浏览：6008 人分享

1分钟入驻>

存款1%利率时代！钱还在银行躺平？三招让你资产年化提高20%，限时3天解锁→

共6个回答

默认排序 | 只看有赞

首发

高级刘顾问

高级刘顾问股票

帮助4.9万好评1709 从业3年

资质已认证

首发回答

一般来说，证券从业人员直接买卖场内ETF是违规的。根据相关规定，证券从业人员禁止进行股票、封闭式基金、开放式基金等证券投资活动，场内ETF也包含在限制范围内。这主要是为了防范从业人员利用自身职务便利获取内幕信息进行不公平交易，保护投资者的合法权益。

不过，如果证券从业人员有特殊的投资需求，也可以在符合相关规定和公司内部制度的前提下，通过合法的途径和审批程序进行投资。

我们能为您提供合适的开户佣金成本费率，助力您开启投资之旅。要是您还有其他证券投资方面的疑问，点赞支持或点我头像加微联系我，我会为您详细解答。

发布于2025-9-15 15:21 三亚

当前我在线

直接联系我

秒答

关注

追问

踩

资深安经理基金

帮助10万+好评8.8万从业9年

您好，目前存款利率下行是大势所趋，如何稳定增收成了我们每个理财小白的难题，以下是为理财新手优选的低风险理财，稳健低风险，在不同阶段抓住机会！

1.安盈组合：债基打底，稳守本金，安心增值点击获取》》

2.稳盈组合：全球配置，自动调仓，追求高收益 点击获取》》

3.定盈组合：信号发车，智能定投，择时轮动，抓住不同阶性机会 点击获取》》

秒答

关注

追问

资深黄经理股票

帮助5.5万好评6万从业10年+

证券从业人员购买场内ETF是否违规要看具体类型。如果是股票型ETF，按照行业规定属于权益类证券，从业人员直接买卖确实违规；但如果是债券型ETF或货币ETF，通常不涉及限制。实际执行中每家券商内控可能有差异，建议具体咨询所在机构的合规部门。

如果需要合规的理财渠道，可以试试券商保证金理财或货币基金，这些品种不违规且流动性好。我在十大券商从业10年，熟悉从业人员合规投资指引，能帮你规划合法合规的资产配置方案。觉得解答有用点个赞支持，想了解具体合规产品，点我头像加微信细聊。

发布于2025-9-15 15:25 深圳

秒答

关注

追问

踩

刘经理股票

帮助6.2万好评3004 从业4年

资质已认证

证券从业人员买场内ETF不算违规。

根据相关规定，证券从业人员禁止买卖股票，但可以购买场内ETF，不过需要遵守投资限制、禁止内幕交易、报告等相关规定。

发布于2025-9-15 15:24 广州

秒答

关注

追问

踩

首席常经理股票

帮助6.6万好评4880 从业10年+

资质已认证

结论：证券从业人员在合规报备、无利益冲突、遵守交易限制的前提下，可以正常买卖场内ETF，不算违规。

依据：
1. 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第26条仅禁止从业人员利用内幕信息、未公开信息交易，或代客操作、利益输送等行为，并未禁止本人合规交易。
2. 场内ETF为公开交易的指数化产品，通常不涉及个股内幕信息，合规风险较低。

操作要点：
- 事前申报：按所在机构要求，在员工投资管理系统中如实报备账户及交易计划。
- 禁止T+0：多数机构限制当日反向交易，需遵守内部风控规则。
- 避免敏感期：如本人参与指数成分股承销、调研等未公开项目期间，暂停交易相关ETF。

建议：开户前向合规部门确认公司细则，留存交易记录备查。

以上内容来自网络，仅供参考，如需专业人工服务请点击头像查看加V咨询。

发布于2025-9-15 15:25 盘锦

当前我在线

直接联系我

秒答

关注

追问

踩

一对一

资深赵经理股票

帮助5.2万好评2655 从业10年+

资质已认证

按照规定，证券从业人员直接参与股票交易是违规的，但对于场内ETF，情况有点不同。通常来说，场内ETF是一种交易型开放式指数基金，它和股票有一定区别。不过，证券行业有严格的监管要求，大部分情况下，证券从业人员买卖场内ETF也属于违规行为。因为从业人员有获取内幕信息等便利，为了防止利益输送和保证市场公平，对他们的投资行为限制比较多。

当然，具体是否违规还得看所在机构的规定和监管政策的要求。如果你是证券从业人员，最好先咨询所在公司的合规部门。

我能为您提供合适的开户佣金成本费率。要是您还有其他证券投资方面的疑问，点赞支持并点我头像加微联系我，我会帮您解答。

发布于2025-9-15 15:23 鹤岗

当前我在线

直接联系我

秒答

关注

追问

踩