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《证券期货程序化交易管理办法》：需报备程序化交易权限，遵守单笔申报、撤单频率限制（如每秒不超过 30 笔）。反洗钱要求：监控大额交易与可疑交易，保存交易日志至少 5 年。适当性管理：仅向专业投资者开放高频、套利等复杂策略功能。
发布于2025-7-3 09:17 郑州
刘经理
股票
帮助10万+ 好评2129 从业8年
使用QMT（量化交易工具）时，需要遵守以下主要监管规定：
程序化交易管理：使用QMT进行交易前，需报备程序化交易权限，并遵守有关申报和撤单的频率限制，以防止市场操纵和异常波动。
反洗钱要求：必须对大额交易和可疑交易进行监控，确保合规性，并保存交易记录至少五年，以便于监管审查。
适当性管理：QMT的复杂功能，如高频交易和套利策略，仅限于专业投资者使用，确保投资者具备相应的知识和风险承受能力。
合规性要求：所有交易活动需在法律框架内进行，相关参与方如券商和投资机构需具备必要的资质，并遵循《证券法》等相关法律法规。
风险管理：应建立健全的风险控制机制，包括设定交易限额和杠杆倍数限制，并定期向监管机构报告量化交易的情况，以维护市场的稳定性。
这些规定的设置旨在确保量化交易的合规性、安全性以及市场的公平和稳定。
发布于2025-7-29 10:02 玉林
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张经理
股票
帮助6万 好评526 入驻4年
使用QMT（量化交易管理工具）需要遵守以下主要监管规定：
程序化交易权限：需要向相关监管机构报备程序化交易权限，并遵守单笔申报和撤单频率的限制，以防止市场操纵和异常波动，通常每秒不超过30笔。
反洗钱要求：执行严格的反洗钱措施，监控大额和可疑交易，并保存交易日志至少5年。
适当性管理：高频交易、套利等复杂策略功能仅向专业投资者开放，以确保他们具备相应的知识和风险承受能力。
法律合规：所有交易活动必须在法律框架内进行，券商和投资机构需具备必要的资质，并遵循《证券法》等相关法规。
风险控制机制：建立健全的风险控制机制，包括设定交易限额和杠杆倍数限制，定期向监管机构报告量化交易情况。
技术系统要求：技术系统需具备验资验券、权限控制、阈值管理等功能，并设置应急处置措施，确保交易安全和合规。
这些规定旨在维护市场稳定，保护投资者利益，同时确保交易的透明度和合规性。
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发布于2025-10-22 09:26 深圳
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