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融资融券业务的监管政策和法规主要包括以下几个方面，投资者需要了解和遵守的具体规定如下：
1. 《证券公司融资融券业务管理办法》：这是由中国证券监督管理委员会（证监会）制定的，规范证券公司融资融券业务活动的基本法规。它规定了证券公司开展融资融券业务的基本要求，包括必须经证监会批准、遵守法律法规、加强内部控制、防范和控制风险等。
2. 《证券法》：作为证券市场的基本法律，对融资融券业务的开展有总体性的规定，包括信息披露、客户权益保护等。
3. 《证券公司监督管理条例》：对证券公司的经营活动进行全面监管，包括融资融券业务，要求证券公司建立健全内部控制制度，确保业务合规和风险可控。
4. 《证券公司风险控制指标管理办法》：规定了证券公司的风险控制指标，包括流动性风险、信用风险、操作风险等，要求证券公司在开展融资融券业务时，必须符合风险控制指标，确保业务的稳健运行。
5. 交易所的业务规则：上海证券交易所和深圳证券交易所分别制定了《融资融券交易实施细则》和《融资融券交易指引》等业务规则，对证券公司和投资者在融资融券交易中的行为进行具体规定，包括交易流程、担保物管理、强制平仓等。
6. 证监会发布的相关通知和指引：证监会不定期发布有关融资融券业务的通知和指引，如《证券公司融资融券业务指引》、《关于加强证券公司融资融券业务管理的通知》等，对具体业务操作、风险管理、客户适当性管理等提出了具体要求。
投资者在参与融资融券业务时，必须遵守上述法规和政策的具体规定，以确保交易的合规性和风险的可控性。
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发布于2024-12-12 14:19 杭州
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