中止发行上市审核程序或发行注册程序的情形有哪些?
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中止发行上市审核程序或发行注册程序的情形有哪些?

叩富问财 浏览:665 人 分享分享

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您好,中止发行上市审核程序或发行注册程序的情形

1.相关主体涉嫌违反规定,被立案调查或者被司法机关侦查,尚未结案。

2.发行人的保荐人,以及律师事务所、会计师事务所等证券服务机构因相关业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案。

3.发行人的签字保荐代表人,以及签字律师、签字会计师等证券服务机构签字人员因相关业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案。

4.发行人的保荐人,以及律师事务所、会计师事务所等证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施,或者被交易所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除。

5.发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取限制证券从业资格等监管措施或者证券市场禁入的措施,或者被交易所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除。

6.发行人及保荐人主动要求中止发行上市审核程序或者发行注册程序,理由正当且经交易所或者中国证监会批准。7.发行人注册申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交。

8.中国证监会规定的其他情形。

发布于2025-5-27 18:48 杭州

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