立即提问“ ”
提问
叩富问财 >30秒问财 > 股票 > 投行保荐业务“勤勉尽责”免责情形，哪类外部证据可直接豁免保荐券商行政处罚？
投行保荐业务“勤勉尽责”免责情形，哪类外部证据可直接豁免保荐券商行政处罚？
还有疑问，立即追问>

豁免 2025合规券商名单

投行保荐业务“勤勉尽责”免责情形，哪类外部证据可直接豁免保荐券商行政处罚？

叩富问财 浏览：207 人 分享分享

注册 1分钟入驻>
共1个回答
首发 资深小童经理
+微信
资质已认证

首发回答

唯一合规免责：券商采信会计师事务所、律所出具标准无保留意见专项鉴证文件，且券商完成独立复核尽调，后续企业财务造假，券商可从轻/免除处罚；若券商未复核直接采信材料，无法免责。


右上角联系我可享受开户即享成本佣金！可转债、ETF万0.5，期权1.7元/张，两融专项利率低至4%以下，国债逆回购手续费一折！支持同花顺/通达信交易软件。

发布于2026-6-21 15:06 天津

赞
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
   1706位专业顾问在线
问题没解决？12353人选择一键咨询
99%用户选择 快速提问
其他类似问题
北交所 IPO 实行保荐机构跟投绑定机制，不同类型发行人对应的保荐跟投比例、锁仓周期存在哪些差异化安排，对二级市场走势有长期影响？
北交所IPO保荐机构强制跟投规则按照发行人类型划分差异化比例与锁仓周期，针对未盈利、红筹架构、特殊股权结构这类风险偏高的科创发行人，保荐机构跟投最低比例不低于本次公开发行股份数量的5%...
资深王经理 63
财务类退市警示包含哪些情形？
您好，财务类退市风险警示（*ST），最近一个会计年度财报满足任意一条就触发，取消单纯连续亏损判定标准，同时不同板块营收门槛存在差异。（1）净利润与营收组合指标利润总额、净利润、扣非净利...
小太阳王经理 336
在股票开户时，如何判断券商在北交所业务方面的综合实力？包括但不限于对北交所企业的保荐能力、做市业务能力以及交易服务能力等方面。
在评估券商在北交所业务方面的综合实力时，您可以从以下几个方面进行考量：1.保荐能力：查看券商过往在北交所市场的保荐项目数量和质量，以及保荐的成功率和市场反馈。优秀的保荐能力意味着券商在...
高级胡经理 825
注册制下中介机构责任更重，券商如果保荐造假要赔偿吗？
注册制下，券商保荐造假是要承担赔偿责任的。咱来分析分析，券商作为保荐机构，有责任对发行人的信息披露等进行审慎核查。要是它保荐造假，比如没尽到勤勉义务，导致投资者遭受损失，那肯定得赔偿。...
首席常经理 141
科创板跟投制度要求，保荐机构强制跟投吗？
您好，科创板保荐机构并非所有情形都强制跟投，是分企业类型明确要求的。我来帮您拆解下具体规则：1.强制跟投的情形：如果是未盈利企业、具有特殊股权结构的企业、红筹架构企业，或者发行价格过高...
王经理 267
投行保荐代表人专项处罚：警示函、监管谈话、行政处罚、市场禁入，四类处罚对保代执业影响层级？
1.警示函：最轻处罚，计入执业诚信档案，累计3份警示函暂停保荐资格3个月；2.监管谈话：现场约谈整改，无直接停业处罚，仅重点监控后续项目；3.行政处罚：罚款+暂停保荐执业6-36个月，...
资深小童经理 278
#券商# @ 群友热聊中~

程老师 07:15

1.警示函：最轻处罚，计入执业诚信档案，累计3份警示函暂停保荐资格3个月；2.监管谈话：现场约谈整改，无直接停业处罚，仅重点监控后续项目；3.行政处罚：罚款+暂停保荐执业6-36个月，...

大理风雪晴 07:15

我刚听说你们这有个大佬的年收益高达26%，麻烦加我V信发我下截图，我想观摩一下，谢谢

刘老师 07:15

OK，我私信发你截图，正好他今天调仓了，可以看下。
221人正在群聊
加入微信热聊>
为您推荐
咨询我

王经理 在线

帮助10万+ 好评1.1万

咨询我

两融小嫒经理 在线

帮助3376 好评6

咨询我

资深小童经理 在线

帮助7331 好评38

咨询我

银河黄经理 在线

帮助32 好评1

金牌答主

华泰证券客服 股票

“价值2628元新客权益，等您来领!”

11533万+

电话咨询
同城推荐
  • 咨询

    好评 1.1万+ 浏览量 5463万+

  • 咨询

    好评 6 浏览量 14万+

  • 咨询

    好评 5.3万+ 浏览量 31276万+

热议问题
相关文章
优选券商 更多>

国金证券

新客服务、实力认证、品质服务
开户

国金证券

品质服务、极速开户、资金雄厚
开户

银河证券

极速开户、新客服务、实力认证
开户

华泰证券

千万投资者之选，专业券商，品质服务
开户

银泰证券

市场口碑好、安全可靠、品质服务
开户

国金证券

品质服务、安全可靠、极速开户
开户

宏信证券

品质服务、实力认证、资金雄厚
提问
回到顶部
关于叩富问财/ 股票开户/ 期货开户/ 期货答主/ 股票答主/ 保险答主/ 炒股大赛

理财有风险，投资需谨慎

免责声明:本站问答内容均由入驻叩富问财的作者撰写，仅供网友交流学习，并不构成买卖建议。本站核实主体信息并允许作者发表之言论并不代表本站同意其内容，亦不代表本站对该信息内容予以核实，据此操作者，风险自担。同时提醒网友提高风险意识，请勿私下汇款给作者，避免造成金钱损失。点击查看全部>

App下载 商务合作 网站地图 最新内容 城市索引 全国答主排行 证券公司索引 期货公司索引

公众服务

微信服务，随时可得，扫码一键关注

叩富问财

问一问，财不偏
30秒问财/秒答

叩富网销学苑

网络获客培训
分享获客经验

叩富简投

模拟交易/有奖大赛
ai炒股机器人/炒股百宝箱

联系我们

客服热线：010-59490342

客服咨询

入驻认证咨询
券商合作用户咨询/有奖炒股大赛咨询

意见反馈不良信息举报电话：010-59490342        举报微信：524272835        网站法律顾问       叩富网2008年被上海证券交易所选为年度投资者教育训练网站     |     国家高新技术企业

ICP备案：京ICP备18019099号-3        增值电信业务经营许可证京B2-20241016        广播电视节目制作经营许可证：（京）字第18189号        经营许可证编号：京B2-20190488        京公网安备：11010802032515号
叩富网版权所有 © 2007-2025