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北交所对于新股申购的异常交易行为是如何界定和监管的？

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北交所对于新股申购的异常交易行为是如何界定和监管的？

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资深安老师

资深安老师股票

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界定：包括但不限于不以成交为目的，频繁申报、撤单或大额申报、撤单，影响市场价格或正常交易秩序；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响市场价格或正常交易秩序；利用资金、持股等优势，通过集中申报、连续申报、高价申报或其他方式拉抬、打压股价，影响市场价格或正常交易秩序等行为。

监管：北交所通过技术手段监测交易行为，对异常交易行为进行实时监控和调查。一旦发现异常交易，将视情节轻重采取相应的监管措施。

发布于2025-5-5 11:44 郑州

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首席文顾问股票

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北交所在新股申购过程中对于异常交易行为的界定和监管，主要是依据《北京证券交易所股票发行与承销管理办法》以及相关业务规则来执行的。异常交易行为通常包括但不限于：

1. 虚假申报：投资者在申购过程中进行虚假申报，如提供虚假的个人信息，或者使用非真实资金进行申购。
2. 撤单行为：投资者在申购时间内频繁撤销和修改申购委托，影响其他投资者的正常申购。
3. 超量申购：投资者申购数量超过其名下资金或证券账户的实际可用资金或证券数量。
4. 恶意申购：投资者通过多个账户进行恶意申购，试图影响发行结果或操纵市场。
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发布于2025-11-19 14:34 广州

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资深吴经理股票

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北交所对新股申购异常交易行为的界定和监管有一套规则。

在界定方面，异常交易行为包括虚假申报，就是申报时根本没有成交意愿，纯粹是为了误导其他投资者，比如频繁大量申报又撤单。还有拉抬打压申报，大幅偏离最新成交价大量申报，影响股票交易价格。另外，在集合竞价阶段，通过虚假申报等方式影响开盘价也属于异常。

监管上，北交所会利用交易监控系统，对交易行为进行实时监测。一旦发现可能存在异常交易的情况，会及时采取措施。首先会对相关账户进行口头警示，提醒其交易行为可能存在问题。如果问题比较严重，会发出书面警示函。对于多次违规、情节恶劣的投资者，会限制其交易，在一段时间内禁止其参与北交所交易。同时，北交所还会与中国结算等相关机构协同合作，对异常交易行为的主体进行调查，情节严重触犯法律法规的，会移交司法机关处理。投资者在参与北交所新股申购时，一定要遵守交易规则，合法合规交易。

发布于2025-5-8 10:37 广州

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