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北交所对于新股申购的异常交易行为是如何界定和监管的？

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北交所对于新股申购的异常交易行为是如何界定和监管的？

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界定：包括但不限于不以成交为目的，频繁申报、撤单或大额申报、撤单，影响市场价格或正常交易秩序；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响市场价格或正常交易秩序；利用资金、持股等优势，通过集中申报、连续申报、高价申报或其他方式拉抬、打压股价，影响市场价格或正常交易秩序等行为。

监管：北交所通过技术手段监测交易行为，对异常交易行为进行实时监控和调查。一旦发现异常交易，将视情节轻重采取相应的监管措施。

发布于2025-5-5 11:44 郑州

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北交所对新股申购异常交易行为的界定和监管有一套规则。

在界定方面，异常交易行为包括虚假申报，就是申报时根本没有成交意愿，纯粹是为了误导其他投资者，比如频繁大量申报又撤单。还有拉抬打压申报，大幅偏离最新成交价大量申报，影响股票交易价格。另外，在集合竞价阶段，通过虚假申报等方式影响开盘价也属于异常。

监管上，北交所会利用交易监控系统，对交易行为进行实时监测。一旦发现可能存在异常交易的情况，会及时采取措施。首先会对相关账户进行口头警示，提醒其交易行为可能存在问题。如果问题比较严重，会发出书面警示函。对于多次违规、情节恶劣的投资者，会限制其交易，在一段时间内禁止其参与北交所交易。同时，北交所还会与中国结算等相关机构协同合作，对异常交易行为的主体进行调查，情节严重触犯法律法规的，会移交司法机关处理。投资者在参与北交所新股申购时，一定要遵守交易规则，合法合规交易。

发布于2025-5-8 10:37 广州