北交所对中介机构(如会计师事务所、律师事务所等)的监管要求有哪些?​
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北交所投资必备 中介机构 会计师事务所

北交所对中介机构(如会计师事务所、律师事务所等)的监管要求有哪些?​

叩富问财 浏览:480 人 分享分享

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要求勤勉尽责,保证文件真实性,违规将承担连带责任。

发布于2025-4-26 01:05 武汉

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北交所对中介机构有一系列严格监管要求。对于会计师事务所,要求其保持独立性,严格按照审计准则对企业财务报表进行审计,确保财务信息真实、准确、完整。要具备专业胜任能力,对复杂的财务问题进行精准判断。

律师事务所则需对企业的法律合规性进行全面审查,包括股权结构、重大合同等。要保证出具的法律意见真实可靠,不能有虚假陈述或误导性内容。

同时,两类机构都要及时、准确地披露相关信息,配合北交所的日常监管工作。若出现违规行为,会面临相应处罚。

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发布于2025-4-26 07:53 北京

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北交所在对中介机构(如会计师事务所、律师事务所等)的监管要求上,主要包括以下几个方面:

1. 资质要求:中介机构需要具备相应的资质和执业许可,如会计师事务所需要具备证券期货相关业务资质,律师事务所需要具备证券法律业务资质。

2. 信息披露:中介机构在执行业务过程中,需要确保所提供的信息真实、准确、完整,对信息披露的真实性、准确性、完整性负责。

3. 独立性:中介机构需要保持独立性,不得与上市公司存在利益冲突,确保审计、评估、法律服务等业务的客观性和公正性。

4. 职业道德:中介机构及其从业人员应遵守职业道德,诚实守信,不得有欺诈、误导加我微信,我会为你提供股票开户的实时资讯!!手机APP开户很简便,开户准备身份证及银行卡,几分钟就能搞定开户!!且我这边超低的佣金就在等你咨询!!利率专项4.5%!

发布于2025-4-26 09:07 厦门

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