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保荐机构和发行人律师需对发行人设置此类架构的原因、合法性及合理性、持股的真实性、是否存在委托持股、信托持股、是否存在影响控股权的约定、股东的出资来源等问题进行核查，并说明发行人控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属是否清晰，以及发行人如何确保其公司治理和内控的有效性，并发表核查意见。
发布于2025-4-22 00:52 杭州
叩富问财
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资深毛经理
股票
帮助10万+ 好评1.2万 从业5年
针对控股股东、实际控制人位于国际避税区且持股层次复杂的科创板拟上市企业，监管机构通常会要求中介机构进行更为严格的核查。一般来说，需要：
1. 核查企业的股权结构，包括实际控制人和控股股东的认定是否清晰、股权是否稳定。
2. 对位于国际避税区的股东进行穿透式核查，查明最终实际控制人和受益所有人。
3. 确认相关股东的合规性，包括资金来源的合法性、是否存在洗钱等非法行为。
4. 审查相关交易的真实性，防止利用复杂的持股结构进行利益输送或逃避监管。
5. 评估企业治理结构的合理性，以及内部控制制度的有效性。
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发布于2025-4-22 07:56 厦门
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