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什么叫做证券投资顾问业务呢

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证券投资咨询业务 2025国庆休市安排证券投资顾问

什么叫做证券投资顾问业务呢

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共40个回答

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毛顾问

资深宫经理基金

帮助7.8万好评8.7万从业7年

官方评定为【优质回答】

您好，证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

可以分为:

一：证券公司接受客户委托，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

①人工投顾，主要以订阅服务模式、完全人工服务模式和人机辅助投顾的模式，为投资者提供教育、投资分析、投资研究和制定投资方案的投顾服务。

②是智能投顾，按照人为参与的程度分为：机器导向，人机结合以及以人为主。

二：证券券公司或其资产管理子公司为资产管理计划的组合管理提供投资顾问服务

提供证券投资顾问业务的人员，通常都是通过国家正规考试的持证从业人员。

希望以上我的回答对您有所帮助，如果您还有问题想要了解更多的投资理财知识欢迎加我微信，可以一对一指导答疑哈！

发布于2022-5-12 18:31 北京

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资深顾问林股票

帮助6.7万好评10万+ 从业10年+

官方评定为【优质回答】

证券投资顾问业务是一种证券投资咨询业务的基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动

证券投资顾问业务具有以下特点：

针对性：证券投资顾问根据客户的身份、财产、收入、投资经验、风险偏好等情况，评估客户的风险承受能力和服务需求，向客户提供适当的投资建议服务

特殊性：证券投资顾问业务是一种非公开性的服务，只针对特定的委托人提供，不向社会公众发布或者传播

非公开性：证券投资顾问业务与发布证券研究报告有所区别，后者是一种公开性的服务，向社会公众发布或者传播，具有广泛的影响力和社会责任

证券投资顾问业务需要遵守以下规定：

执业资格：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

诚信原则：证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵守诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

忠实原则：证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当忠实客户利益，不得为自身或者关联方的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益

合理依据：证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

合规管理：证券公司、证券投资咨询机构应当制定健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节

以上是我对什么叫做证券投资顾问业务呢这个题目的回答，希望有帮助到您，如果您还是有什么不懂的地方也可以右上角来添加我的微信或者点击阅读原文与我联系

发布于2023-7-25 10:24 北京

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资深刘经理基金

帮助4.4万好评7.5万从业9年

官方评定为【优质回答】

您好，证券投资顾问的业务属性具有针对性、特殊性、非公开性等特点。私人证券投资顾问展业过程是基于投资信任为基础，以绝对的投资能力和投资业绩回报为导向，以咨询品牌和后台支持服务为辅助，接受客户委托，按照约定，向客户提供证券及证券相关产品投资建议，并直接或者间接获取经济利益的活动。投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。赢亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。

以上是我的回答，希望能够对你有所帮助，想要了解更多投资理财的相关信息，可以添加我的微信，为你准备了清北名师直播课免费学习，使你投资路上不孤单，祝你投资顺利~

发布于2022-5-12 17:21 深圳

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资深毛经理股票

帮助10万+ 好评1.2万从业5年

您好，这个证券投资顾问是证券投资咨询业务的一种基本形式，在我司开户为您省掉交易成本！

发布于2020-6-17 11:24 厦门

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橦经理股票

帮助10万+ 好评3591 从业9年

证券投资顾问是证券投资咨询业务的一种基本形式，简单来说就是指导操作，提供建议

发布于2019-9-23 07:44 南京

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黄经理股票

帮助10万+ 好评1.9万从业8年

可以指导客户操作及提出建议或意见，我司有专业投顾，开户找我司全国是有营业部的,支持异地办理，佣金行业最低，欢迎沟通。

发布于2019-11-27 09:05 重庆

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客户经理刘股票

帮助10万+ 好评1.9万从业6年

就是指导您股票交易的专业人士，欢迎咨询我司，开户是我对您服务的起点，后续您有不明白的都会耐心解答。

发布于2020-5-28 11:24 南昌

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资深陈顾问股票

帮助10万+ 好评3051 从业8年

您好，证券投资顾问业务顾名思义就是为客户提供股票类的咨询服务，祝您投资顺利

发布于2019-9-23 10:57 北京

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信经理股票

帮助7.8万好评377 入驻6年

我司由专业投资顾问，开户的话准备好您的身份证银行卡即可免费开户，24小时在线对比

发布于2019-9-23 12:26 北京

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高级顾问杨股票

帮助8万好评1274 从业10年+

您好，该业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助其作出投资决策，的活动

发布于2019-10-31 09:26 北京

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沈经理股票

帮助10万+ 好评1295 从业7年

你好，证券投顾是可以和客户签约，推荐股票的，欢迎咨询

发布于2019-11-21 16:06 北京

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毛顾问股票

帮助10万+ 好评4217 从业6年

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你好，证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

发布于2019-9-19 19:43 成都

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兴业李经理股票

入驻6年行业top 专业满分

就是可以有资格向客户名正言顺荐股的业务

发布于2019-9-22 18:44 南京

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股票杨经理股票

帮助5.6万好评5349 从业9年

你好，有证券投资顾问的资格就可以为客户推荐股票等，客户经理是没有资格推荐的

发布于2019-9-22 19:53 绵阳

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王老师股票

帮助569 好评137 入驻6年

您好！证券投资顾问是证券投资咨询业务的一种基本形式，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
我司有投资顾问业务，现在开户还有很多优惠，欢迎咨询。

发布于2019-9-22 20:08 成都

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【孙经理】股票

帮助9744 入驻6年专业满分

1、证券投资顾问具体工作：为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等。
　　也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。赢亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。
　　2、私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。其业务属性具有针对性、特殊性、非公开性等特点。私人证券投资顾问展业过程是基于投资信任为基础，以绝对的投资能力和投资业绩回报为导向，以咨询品牌和后台支持服务为辅助，接受客户委托，按照约定，向客户提供证券及证券相关产品投资建议，并直接或者间接获取经济利益的活动。投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

发布于2019-9-22 20:27 南宁

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