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期货交易所对于异常交易行为的监管措施主要包括但不限于以下几点：
1. **口头或书面警示**：
- 当发现市场参与者有疑似异常交易行为时，交易所会首先采取口头警告或发出书面通知的形式，提醒相关账户持有人其交易行为可能违反交易所规则。
2. **要求提交合规承诺和情况报告**：
- 交易所可以要求存在异常交易行为的客户提交书面合规交易承诺书，并提供交易背景、目的和理由等相关情况的详细说明。
3. **盘中暂停交易**：
- 对于正在进行中的异常交易，交易所有权在盘中暂时冻结相关账户的交易权限，暂停当日或一定期限内的交易活动。
4. **限制开仓或平仓**：
- 在发现严重异常交易行为后，交易所可对相关账户实施限制开新仓或者强制部分或全部头寸平仓的措施。
5. **认定不合格投资者并进行资格限制**：
- 如果交易所认为某账户所有者不适合参与期货交易，可将其认定为不合格投资者，并限制其在一段时间内参与特定品种的交易。
6. **诚信档案记录与纪律处分**：
- 异常交易行为会被记入诚信档案，并根据情节轻重给予相应的纪律处分，如罚款、取消会员资格等。
7. **上报监管部门查处**：
- 若交易行为涉嫌违法，交易所将相关情况上报至中国证监会或其他国家及地区相应的金融监管机构，请求进一步调查和处理。
8. **约见谈话**：
- 交易所可以要求交易违规方及其代表到交易所进行面对面沟通，解释交易行为，同时传达交易所的监管要求和规范交易市场的决心。
9. **列入重点监控名单**：
- 对频繁出现异常交易行为的账户或个人，交易所可将其列入重点监控名单，对其进行更严格的交易审查和管理。
10. **电话提醒**：
- 在初步发现问题时，交易所可以通过电话及时联系客户，提醒其注意交易行为，预防潜在风险。
以上措施旨在维护市场秩序，防止操纵市场价格、过度投机和其他损害市场公平性的行为。实际操作中，各交易所的具体监管政策和执行力度可能会有所不同。
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发布于2024-2-2 10:07 阿拉尔
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