成立期货营业部需要什么条件?求专业解答,谢谢老师
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成立期货营业部需要什么条件?求专业解答,谢谢老师

叩富问财 浏览:1485 人 分享分享

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你好,成立期货营业部需要满足以下条件:
1. 注册资本:申请设立期货公司时,注册资本最低限额为人民币 3000 万元。
2. 人员资格:期货公司的董事、监事、高级管理人员应具备任职资格,从业人员需具有期货从业资格。
3. 经营场所:期货公司需具备经营性房产及证明,场所应符合消防达标等要求。若变更场所,需经所在地派出机构批准。
4. 设施条件:期货公司需具备信息技术达标、影像设备、防火防盗等设施。同时,设立开户场地、教育地、财务档案室等,并保证 2 条上网络线路、2 条上录音电话线、2 路供电或 1 路备用电 4 小时。
5. 公示栏:期货公司需在营业场所显著位置设立公示栏,公开协会、公司网址、电话、从业人员信息等,并提示协会网站查询从业人员保证金安全存管查询结果。如有变更,需在 5 日内更新。
6. 负责人资格:营业部负责人只能兼任公司董事,离岗离职离任需提前报告派出机构。
7. 合规经营:期货公司近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或刑事处罚,且未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查。
8. 营业部设立申请:期货公司需向证监局提交设立营业部的申请,符合相关法律法规和监管要求。

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发布于2023-11-7 17:29 北京

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