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发布于2021-8-15 14:43 深圳
郑经理
股票
帮助10万+ 好评1.2万 从业10年+
融资融券业务管理的基本原则涉及以下几个核心内容：
首先，合规守法是基础。这意味着在融资融券业务的每一个环节，都必须严格遵守国家法律法规，确保业务操作合法合规，从而有效防范和控制风险，切实保障客户资产的安全。
其次，集中管理是核心。这意味着融资融券业务的决策和主要管理职责应集中在公司总部，通过制定统一的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保业务操作规范、风险可控。
再次，业务独立是关键。融资融券业务应与其他业务保持独立，包括机构、人员、信息和账户等方面的隔离，以防止业务间的相互干扰和潜在风险。
最后，职责明确、岗位分离是保障。这要求融资融券业务的各个环节都应有明确的职责划分，不同岗位之间应相互独立，避免利益冲突和内部风险，确保业务操作的公正性和透明度。
发布于2024-3-14 13:55 拉萨
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