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什么样的投资者具备期货交易的适当性？

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什么样的投资者具备期货交易的适当性？

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小贝经理

资深贺经理期货

帮助7.5万好评7.7万从业8年

你好，适当性审核主要审核3有1无，简单理解就是有钱、有知识、有经验、无污点

发布于2019-3-22 10:58 成都

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小贝经理股票

帮助5573 好评9337 入驻7年

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你好，1、中华人民共和国居民身份证原件
2、同名银行账户（工行，农行，中行，建行，交行）
商品期货开户流程：
1、自然人客户本人需携带所需材料至期货公司营业部网点或证券营业部（ib）办理开户手续。
2、签署《期货交易风险说明书》；《期货经纪合同》；《银期转账》等协议书，如实提供固定电话，手机号，联系地址和邮政编码。
3、留存影像资料。
股指期货开户条件：
1、资金要求：客户申请开户时期货保证金前5日每日可用资金余额不低于50万元；
2、基础知识要求：具备股指期货基础知识并通过相关测试（不低于80分）；
3、客户须具备至少10笔以上商品期货交易记录；
4、否定性条件要求：不存在严重不良诚信记录，或法规禁止或者限制从事股指期货交易的情形；
5、风险承受能力综合评估（只针对自然人投资者）包括基本情况（年龄，学历），相关投资经历，财务状况，诚信状况，综合评分得分在83分以下的，不得申请交易编码。
现在期货公司支持全国网上开户，网上预约，线下面前。

发布于2018-11-25 10:11 成都

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证券金融7 股票

帮助9.8万好评2162 入驻9年

具备足够的自有资金。对个人投资者而言,参与期货交易的资金必须是没有使用时间限制,也没有盈亏要求的自有资金,也就是通俗意义上的闲钱。

发布于2018-11-26 11:33 武汉

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雨经理股票

帮助6101 好评365 入驻7年

自然人客户

1、申请开户前连续5个交易日，每日结算后保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；

2、客户本人具备金融期货基础知识，通过相关测试（满分100分，80分通过测试）；

3、具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；

4、不存在严重不良诚信记录，不存在法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形

☆
一般单位客户

1、申请开户前连续5个交易日，每日结算后保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；

2、指定下单人具备金融期货基础知识，通过相关测试（满分100分，80分通过测试）；

3、具有累计10个交易日，20笔以上（含）的金融期货仿真成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；

4、不存在严重不良诚信记录，不存在法律、行政法规、规章和中金所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

5、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度，并提供加盖公章的证明文件；

☆
特殊单位客户

我公司可以为特殊单位客户申请开立中金所交易编码。

☆
二次开户客户

已在其他期货公司会员处申请开户并取得中金所有效交易编码的客户在我公司申请开户时，该客户可免于进行投资者适当性测试（即不用进行资金校验、交易经历认定、知识测试）

特别提醒

1、根据中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》及中国期货业协会《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的监管要求,自2017年7月1日起，客户开户前需先完成投资者适当性评估（目前只能通过线下完成，请联系当地营业部办理）。

2、客户开通金融期货需临柜办理。

3、为更好地为投资者提供快捷、高效的开户服务，经中金所与中国期货业协会协商，金融期货投资者知识测试工作自2017年7月1日开始将统一安排在中国期货业协会统一管理和运营的考试平台开展。知识测试依然由期货公司会员组织。

4、投资者在中国期货业协会统一管理和运营的考试平台取得的测试成绩将长期有效。

5、中国金融期货交易所要求期货公司会员对客户参加知识测试的过程全程录像。录像至少完整记录测试开户知识测试监督人员验证客户身份、客户正面留影、客户测试等全过程，影像声音和画面应当清晰、稳定、流畅、无中断。

6、测试完成后，期货公司会员应当留存客户测试成绩单,开户知识测试监督人员和投资者应当在测试成绩单上签字。

发布于2018-11-26 13:38 成都

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