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合伙企业如何开立证券账户？

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章经理

资深刘经理基金

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据了解，随着《合伙企业法》的修订、《创业投资企业管理暂行办法》的出台，合伙企业及其他一些组织形式的企业开立证券账户的需求日益强烈，但其目前开户却缺少直接和明确的依据，有此类企业作为股东的公司上市遇到一定的障碍。为此，《证券登记结算管理办法》对相关条款进行修改，目的是解决这些组织形式开户的依据问题。　　据不完全统计，目前国内已成立超过200家有限合伙制基金，投资企业已上千家。在实际操作中，合伙企业却面临着不能开立证券账户、法人地位存在争议的尴尬问题。　　有创投人士表示，如果合伙企业不能开立证券账户，合伙企业就不可能被登记为上市公司的股东，更不能实现目标公司上市后股权的流转，最主要退出途径就没了。　　此外，新《证券登记结算管理办法》也规定，中国金融期货交易所将可以依法查询证券登记结算资料。　　证监会有关部门负责人此前表示，金融期货与股票现货市场密切相关，需要信息共享。上述修改只是金融期货交易所筹备工作的内容之一，与股指期货推出并无直接关联。

发布于2018-11-21 14:03 深圳

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资深宫经理基金

帮助9.4万好评8.8万从业9年

您好!机构投资者申请开立证券账户,须提供以下证件(建议带上法人公章):
1.工商行政管理机关颁发的企业法人营业执照；
2.民政部门或其他主管部门颁发的法人注册登记证书复印件(加盖发照机关印章)；
3.组织机构代码证；
4.法定代表人证明书；
5.法定代表人授权委托书；
6.法定代表、经办人的身份证及复印件。

发布于2019-1-25 22:25 北京

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一对一

资深陈顾问股票

帮助10万+ 好评3053 从业9年

　有限合伙企业既非自然人又非法人，如何正式开立证券账户成为创业板上市股东并顺利退出?证监会负责创业板发审事宜的有关人士本周一对CBN表示，正在制定有限合伙企业开户办法。

　　深圳证券交易所创业企业培训中心“创业板专题系列研讨会”之“创业板重点法律问题研讨会”7月初举办，对于有限合伙人能否作为创业板上市公司股东问题，与会代表展开讨论。

　　在法律层面上，研讨会代表们认为有限合伙企业成为拟上市公司股东不应存在法律上的实质障碍，《公司法》、《证券法》、《合伙企业法》均未禁止合伙企业(包括有限合伙企业)成为公司法人的股东。

　　律师们认为，《证券法》第166条对有限合伙企业开户的限制性规定，更多的是在技术层面，其用意并非在于限制有限合伙企业成为上市公司股东。

发布于2018-11-21 14:03 北京

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一对一

郭顾问股票

帮助501 入驻9年知无不言

您好，合伙企业、创投企业开立证券账户，需提交下列申请材料：
（一）工商管理部门颁发的营业执照（或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书）及复印件；
（二）组织机构代码证及复印件；
（三）合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程（须加盖企业公章）；
（四）全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件；
（五）经办人有效身份证明文件及复印件，执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章），执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件，加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（合伙企业执行事务合伙人以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或其他组织的，由其委派代表在授权书上签字）；
（六）《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》（见附表1）；
（七）创投企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。
希望能帮到您，有问题欢迎咨询！

发布于2018-11-21 14:06 南京

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