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创业板原始股东所持股份上市流通时上市公司需要办理哪些手续？

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创业板原始股东所持股份上市流通时上市公司需要办理哪些手续？

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资深陈顾问

王经理王经理证券经理

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从业认证| 从业10年+

A股至今为止有没有公司明文规定：原始股不可以转让或不能到二级市场上上市流通？以前是规定不能二级市场流通,可以转让,但是股改以后就没有这条规定了,都可以流通.
　　至于原始股限售多久上交所和深交所及中小板创业板都有各自的规定,大同小异.一般规定是一年后可上市流通,有些公司的原始股东在发行时有承诺锁定时间,另外对上市公司高管持有的股份出售也有规定:
　　上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%（特殊情况或持股少于1000股除外）；
　　上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在本公司股票上市交易之日起1年内、离职后半年内和其他规定情形内不得出让；
　　上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前30日内、业绩预告、业绩快报公告前10日内、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内以及证券交易所规定的其他期间内不得买卖公司股票；
　　上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。

发布于2018-11-19 10:25 北京

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张经理张经理证券经理

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从业认证| 从业8年

发布于2019-1-6 22:46 广州

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封经理封经理证券经理

帮助5399好评263

从业认证| 从业9年

您好，这个需要问证券公司提供申请文件，其次需要限售期过了之后才可以进行申请，并且会根据是否为公司高管进行一定的减持比例限制。

发布于2018-11-19 10:53 贵阳

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祝经理祝经理证券经理

帮助7.6万好评8445

从业认证| 从业10年+

需要到证券公司办理开户之后，把股票托管到该公司就能进行交易，助理投资顺利。

发布于2020-5-13 16:13 成都

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资深陈顾问资深陈顾问财经达人

帮助10万+好评3054

首发回答

(一)上市流通申请书;
(二)有关股东的持股情况说明及托管情况;
(三)有关股东所作出的限售承诺及其履行情况;
(四)股份上市流通提示性公告;
(五)深交所要求的其他文件。
其次，深交所接受申请及相关文件并审批同意后，上市公司应当至少在相关股份上市流通前三个交易日内披露提示性公告，公告内容包括:
(一)上市流通时间和数量;
(二)有关股东所作出的限售承诺及其履行情况;

发布于2018-11-19 10:22 北京

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证券宫经理证券宫经理财经达人

帮助4.7万好评9.5万

上市公司需向深交所提出申请,具体提交下列文件:
(一)上市流通申请书;
(二)有关股东的持股情况说明及托管情况;
(三)有关股东所作出的限售承诺及其履行情况;
(四)股份上市流通提示性公告;
(五)深交所要求的其他文件。

发布于2018-11-19 10:25 北京

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高级顾问杨高级顾问杨财经达人

帮助8万好评1274

您好，这个是需要办理相关的手续，欢迎交流

发布于2020-3-19 10:06 北京

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资深顾问吴... 资深顾问吴... 财经达人

帮助10万+好评1913

一般情况至少3年。
股票上市，意味着公司所有的股份均可以在二级市场流通。然而，为了避免原股东上市后立马套现走人而导致公司经营混乱，国家、证监会、交易所等层面均对原股东在上市后出售股票的行为进行了系列规定：
1、国家层面：《公司法》等。
2、证监会层面：《上市公司证券发行管理办法》、历次保荐代表人培训提出的要求（内部规则，实践中效力跟法律一样）等。
3、交易所层面：《深圳证券交易所/上海证券交易所股票上市规则》、《创业板股票上市规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等。
总的来说，要确定某股东的限售期并不是一件非常简单的事，估计要用3页纸的一个大表格才能把各种类型的限售要求说清楚，确定限售期要考虑很多因素，常见的有：
1、在哪个交易所上市——主板、中小板、创业板的规定均有差异。
2、股东的性质——控股股东与非控股股东的锁定期要求不同。
3、成为股东的时间长短——比如，上市前6个月内入股与上市前24个月入股的锁定期要求不同。
4、成为股东的途径——增资入股与受让股份入股的股东，锁定期可能不同（受让的话还要看是否从控股股东处购买的）。
5、股东是否同时是董事、监事、高级管理人员——会有额外的锁定要求。
6、证监会审核时的要求——经常变，所以有时候会看到一些比较非常规的锁定期要求。
7、最后，以5%划界的限售是以前股权分置改革时候的要求（所谓大非、小非）。

发布于2018-11-19 10:24 上海

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理财师马经理理财师马经理财经达人

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(5)深交所要求的其他文件
2.深交所接受申请及相关文件并审批同意后，上市公司应当至少在相关股份上市流通前三个交易日内披露提示性公告，公告内容包括：
(1)上市流通时间和数量
(2)有关股东所作出的限售承诺及其履行情况
(3)深交所要求的其他内容

发布于2018-11-19 10:25 上海

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小杨经理小杨经理财经达人

帮助6847好评599

上市公司上市前需要符合股份有限公司发起人人数的要求，即发起人数为2-200人之间，对股东人数并无限制，另外根据上市公司的成立条件，有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于一千人，因此股东人数只要符合上述规定即可。
还需如下文件：
(1)上市流通申请书
(2)有关股东的持股情况说明及托管情况
(3)有关股东所作出的限售承诺及其履行情况
(4)股份上市流通提示性公告
(5)其他文件

发布于2018-11-19 10:33 成都

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易经理易经理财经达人

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发布于2018-11-19 10:35 武汉

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证券金融7 证券金融7 财经达人

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上市公司需向深交所提出申请,具体提交下列文件:(1)上市流通申请书

发布于2018-11-20 09:30 武汉

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首席张经理首席张经理财经达人

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至于原始股限售多久上交所和深交所及中小板创业板都有各自的规定,大同小异.一般规定是一年后可上市流通,有些公司的原始股东在发行时有承诺锁定时间,另外对上市公司高管持有的股份出售也有规定:
　　上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%（特殊情况或持股少于1000股除外）；
　　上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在本公司股票上市交易之日起1年内、离职后半年内和其他规定情形内不得出让；
　　上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前30日内、业绩预告、业绩快报公告前10日内、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内以及证券交易所规定的其他期间内不得买卖公司股票；
　　上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。

发布于2019-4-2 11:09 成都

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