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中国结算明确要求，如果是在境外工作的境内上市公司外籍员工因参与股权激励计划申请开立A股证券账户的，需要提交的文件如下：
1、《证券账户开立申请表》;
2、外籍激励对象有效身份证明文件复印件;
3、上市公司营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人对经办人的授权委托书(前述材料均需加盖上市公司公章)，以及经办人有效身份证明文件及复印件;
4、证明该投资者为股权激励对象的证明文件，如上市公司出具的激励计划批准文件及激励计划对象证明文件;
5、以及激励对象签署的证券账户自律管理承诺书。
其中，自律管理承诺书的内容，主要是要求外籍激励对象能够确保证券账户仅用于持有合法获得的上市公司A股股份以及在限售期届满后卖出前述股份，除法律法规另有规定外，不在二级市场进行其他证券买卖，中国结算应对该账户设置限制买入措施。
1、《证券账户开立申请表》;
2、外籍激励对象有效身份证明文件复印件;
3、上市公司营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人对经办人的授权委托书(前述材料均需加盖上市公司公章)，以及经办人有效身份证明文件及复印件;
4、证明该投资者为股权激励对象的证明文件，如上市公司出具的激励计划批准文件及激励计划对象证明文件;
5、以及激励对象签署的证券账户自律管理承诺书。
其中，自律管理承诺书的内容，主要是要求外籍激励对象能够确保证券账户仅用于持有合法获得的上市公司A股股份以及在限售期届满后卖出前述股份，除法律法规另有规定外，不在二级市场进行其他证券买卖，中国结算应对该账户设置限制买入措施。
发布于2018-9-17 13:26 上海
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