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开户机构是否需要保存客户的适当性材料？

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开户机构是否需要保存客户的适当性材料？

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共22个回答

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张经理

资深毛经理资深毛经理证券经理

帮助10万+好评1.3万

从业认证| 从业6年

一般的材料都是需要保存的，要说证券公司哪家好；要看您实际需要什么；评判的标准无非是；（1）；交易手续费（2）；平台（3）；服务；（1）；关于交易手续费；对投资者是非常重要哦；把交易成本控制在较低成本；目前比较实惠的是互联网开账户；交易手续费水平五花八门；是能多家对比；从低到高的交易手续费都有；不过已经有证券公司推出了无门槛低佣的限制；这应该是目前证券市场是非常实惠哦；（2）；平台尽量选择营业部多哦；建议比较好在所在地就有营业部；方便以后临柜办理；（3）；服务基本上都是差不多哦；没有多大的差别；咨询和分析基本都是有哦；我之前开账户的一家证券公司；用了一段时间；觉得挺好；是国内前（5）大证券公司；综合服务质量好；全天24小时人工咨询；是能随时问自己想问的问题；交易手续费水平在同类证券公司里也是比较低哦；但是不一定适合您；因此需要您自己决定到底选择哪一家；
不管资金大小，找我重开个成本价佣金账户！~！"

发布于2020-12-22 13:28 厦门

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资深黄经理资深黄经理证券经理

帮助10万+好评2.5万

从业认证| 从业8年

开户机构是需要保存客户的适当性材料，开户需要准备三证合一的营业部执照及公司章及法人章等临柜即可，预约开户费率更加便宜呢~

发布于2021-7-13 22:43 泉州

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期货经理杨林期货经理杨林财经达人

帮助10万+好评4.9万

这个是肯定的，所有参与期货交易的一般客户都需要保存资料

发布于2018-5-24 08:53 北京

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王经理王经理财经达人

帮助9万好评4228

您好，开户后的正规流程。任何公司都是一样的。

发布于2018-5-24 08:54 北京

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资深陈顾问资深陈顾问财经达人

帮助10万+好评3054

客户的适当性材料是必须保存的，股票开户欢迎选择我佣金直接成本价！

发布于2020-4-7 10:54 北京

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张经理张经理财经达人

帮助8.4万好评6761

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你好，是的，这些资料营业部是需要保存20年的，祝投资顺利

发布于2018-5-24 08:48 成都

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豆粕心慈豆粕心慈财经达人

帮助3033好评118

是。开户机构应当将客户可用资金证明材料、知识测试成绩单、交易经历证明材料以及客户提供的用于适当性评估的其他证明文件及相关材料的原件或者复印件予以保存，并建立客户适当性资料档案，保存时间不少于20年，以备交易所及其他监管机构核查。除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。

发布于2018-5-24 08:48 南京

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资深张经理资深张经理财经达人

帮助10万+好评1829

您好，要保存一定的适当性材料的，欢迎咨询

发布于2018-5-24 08:59 青岛

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小林经理小林经理财经达人

帮助5.2万好评1006

您好，这个是肯定的，券商都会保存好客户的资料的

发布于2018-5-24 09:05 成都

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严经理严经理财经达人

帮助10万+好评2456

您好，客户的适当性材料是必须保存的，祝您投资愉快。

发布于2018-5-24 09:06 苏州

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彭经理彭经理财经达人

帮助10万+好评8399

是。以及客户提供的用于适当性评估的其他证明文件及相关材料的原件或者复印件予以保存

发布于2018-5-24 09:08 拉萨

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张涛666 张涛666 财经达人

服务贴心响应及时

是的，这个文件在开户机构需要保存至少5年。

发布于2018-5-24 09:11 成都

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云经理云经理财经达人

帮助1.6万好评193

你好。这个是肯定需要保存的，并且一般是保存20年。祝你投资愉快。

发布于2018-5-24 09:12 成都

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易经理易经理财经达人

帮助4.2万好评910

你好，肯定是需要保存的，现在监督都是很严格的，欢迎咨询

发布于2018-5-24 09:33 武汉

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李经理李经理财经达人

帮助6.2万好评7518

你好。肯定是需要保存的，欢迎点击头像交流。

发布于2018-5-24 09:57 杭州

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郑经理郑经理财经达人

帮助10万+好评1.2万

保存时间不少于20年，以备交易所及其他监管机构核查。

发布于2018-5-24 13:23 拉萨

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李顾问李顾问财经达人

帮助5.3万好评943

你好，开户机构是需要保存客户的材料的，欢迎具体咨询

发布于2018-5-24 14:08 重庆

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小尹经理小尹经理财经达人

帮助4.5万好评1111

你好，是的，机构是要保存客户的资料的。

发布于2018-5-25 13:24 广州

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张经理张经理财经达人

帮助7.4万好评1.1万

保存时间不少于20年，以备交易所及其他监管机构核查。除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。，

发布于2018-5-30 15:43 广州

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资深顾问吴... 资深顾问吴... 财经达人

帮助10万+好评1913

一、投资者选择会员平台，并亲自前往会员营业网点办理开户手续；
二、投资者向会员提交相关资料原件及复印件，现场拍照，阅读并签署开户文本；
1、投资者办理开户手续时需要提交的资料：
个人投资者：个人以有效证明、投资者在资金托管银行开立的存折或者借记卡帐号；
机构投资者：营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证、法人证明、开户办理人证明、法人签署的开户授权书、投资者在资金托管银行开立的结算账户；
2、相关文本包括：《风险揭示书》、《协议书》、《客户调查表》、《资金托管三方协议》
3、会员在业务系统中按平台统一的编码规则进行编号，为投资者开立账户；
4、平台备案客户资料；
5、投资者在会员平台或者会员网站下载安装客户端程序，登陆电子平台，修改密码；
6、开户完成。

发布于2018-7-26 17:49 上海

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