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私募债券发行前，是否需将发行申请材料报送深交所备案？如需要，则需递交哪些材料？
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私募债券 债券发行 深交所

私募债券发行前，是否需将发行申请材料报送深交所备案？如需要，则需递交哪些材料？

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共5个回答
首发 耿经理
一对一
这个肯定是需要的，金融监管是非常严格的，祝您投资顺利

发布于2018-4-9 13:26 北京

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一对一
首发回答
是的，私募债券发行前，需由承销商应将私募债券发行申请材料报送深交所备案。

备案材料包含以下内容：

（1）备案登记表；

（2）发行人公司章程及营业执照（副本）复印件；

（3）发行人内设有权机构关于本期私募债券发行事项的决议；

（4）私募债券承销协议；

（5）私募债券募集说明书；

（6）承销商的尽职调查报告；

（7）私募债券受托管理协议及私募债券持有人会议规则；

（8）发行人经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近两个完整会计年度的财务报告；

（9）律师事务所出具的关于本期私募债券发行的法律意见书；

（10）发行人全体董事、监事和高级管理人员对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书；

（11）深交所规定的其他文件。

发布于2018-4-7 09:19 阿拉尔

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一对一
您好，上交所、深交所发布中小企业私募债券业务试点办法，中小企业私募债均采取备案制发行，交易所在接受备案材料的10个工作日内完成备案。备案后可在6个月内择期发行。

发布于2018-4-7 19:08 成都

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一对一
你好，是的，私募债券发行需要通过交易所协商的

发布于2018-4-7 20:20 成都

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一对一
你好，、中小企业私募债属于私募债的发行，不设行政许可。考虑的是发行前由承销商将发行材料向证券交易所备案，“备案是让作为市场组织者的交易所知晓情况，便于统计检测，同时备案材料可以作为法律证据，但这不意味着交易所对债券投资价值

发布于2018-4-9 21:48 杭州

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