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创业板延长了其对上市公司的督导期，在这方面的具体规定是怎样的？

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创业板延长了其对上市公司的督导期，在这方面的具体规定是怎样的？

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耿经理

资深刘经理基金

帮助4.6万好评7.5万从业9年

对于在信息披露、规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或违规行为，或者实际控制人、董事会、管理层发生重大变化等监管风险较大的公司，在法定持续督导期结束后，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导期，直至相关问题解决或风险消除。

发布于2018-3-11 19:21 深圳

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祝经理股票

帮助7.6万好评8392 从业9年

为加强创业板公司的规范运作，创业板在原有主板保荐机构职责基础上增加了现场检查等职责，其对保荐机构职责的具体规定如下：(1)应当督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度、财务内控制度和信息披露制度，以及督导发行人按照《创业板股票上市规则》的规定履行信息披露及其他相关义务，审阅信息披露文件及其他相关文件，并保证向深交所提交的与保荐工作相关的文件真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(2)保荐机构和保荐代表人应当督导发行人的董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人遵守《创业板股票上市规则》及深交所其他相关规定，并履行其所作出的承诺。(3)保荐机构应当在发行人向深交所报送信息披露文件及其他文件，或者履行信息披露义务后，完成对有关文件的审阅工作。
发现信息披露文件存在问题的，应当及时督促发行人更正或者补充，并同时向深交所报告。(4)发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自该等临时报告披露之日起十个工作日内进行分析并在指定网站发表独立意见。
(5)持续督导期内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后十五个工作日内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十五条所规定的发行人履行规范运作、信守承诺和信息披露义务等事项进行分析并发表独立意见。保荐机构应当对上市公司进行必要的现场检查，以保证前款所发表的独立意见不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

发布于2019-7-31 18:32 成都

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耿经理股票

帮助2.8万好评7355 从业8年

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为加强保荐机构对创业板公司的督导，创业板不仅强化了保荐机构的职责而且延长了其对上市公司的督导期，《创业板股票上市规则》对保荐机构的督导期的规定具体如下:

（1）首次公开发行股票的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度；上市后发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为股票、可转换公司债券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度；申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。持续督导期间自股票、可转换公司债券上市或者恢复上市之日起计算。

（2）对于在信息披露、规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或违规行为，或者实际控制人、董事会、管理层发生重大变化等监管风险较大的公司，在法定持续督导期结束后，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导期，直至相关问题解决或风险消除。

发布于2018-3-11 13:08 阿拉尔

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章经理股票

帮助10万+ 好评4669 从业7年

你好，创业板公司首次公开发行的股票申请在深交所上市应当符合下列条件：(一)股票已公开发行；(二)公司股本总额不少于3000万元；(三)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；

发布于2018-3-11 15:17 杭州

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彭经理股票

帮助10万+ 好评8395 从业9年

企业上市要证券公司做辅导和帮忙承销。证券公司要对企业的经营负责，如果那些企业造假上市就会损害投资者利益。所以即使企业上市后，证券公司不能拍拍屁股就万事大吉，还要有个持续督导期。监督那些企业不要做坏事等等

发布于2018-3-11 16:47 拉萨

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证券金融7 股票

帮助9.8万好评2162 入驻9年

证券公司要对企业的经营负责，如果那些企业造假上市就会损害投资者利益。

发布于2018-3-11 18:27 武汉

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小林经理股票

帮助5.2万好评1006 入驻7年

您好，这个可以相关网站具体查询的，更多问题欢迎详询，我司佣金行业内比都是极低的，老牌券商，值得信赖

发布于2018-3-12 09:33 成都

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易经理股票

帮助4.2万好评910 入驻7年

您好，企业上市要证券公司做辅导和帮忙承销。证券公司要对企业的经营负责，欢迎交流

发布于2018-3-12 10:20 武汉

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北经理股票

帮助10万+ 好评1.1万从业7年

你好，1、以信息、生物和新材料技术为代表的高新技术企业是创业板市场的首选群体，其他具有独特性行为的企业，以及传统行业与现代技术融合所派生的新兴行业中的企业，也是创业板市场的挑选对象。
2、主业突出、技术独特、产品市场潜力大，是创业板市场上市公司的基本要求。
3、创业板市场不应对上市公司所有制属性进行限制。
4、创业板市场不仅接纳中小型创业企业，也欢迎发展潜力大的大型企业。

发布于2018-3-12 10:47 成都

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