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创业板市场投资者适当性管理？

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创业板市场投资者适当性管理？

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耿经理

理财师马经理股票

帮助4.3万好评7.7万从业10年+

投资者在提出开通申请后,应向证券公司提供本人身份,财产与收入状况,风险偏好等基本信息.证券公司将据此对投资者的风险承担能力进行测评,并将测评结果告知投资者,作为投资者判断自身是否适合参与创业板交易的参考.

发布于2018-3-12 10:17 上海

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资深顾问期货

帮助7.8万好评2093 从业9年

你好，这个跟主板的适当性管理差不多的，只是说创业板的风险要稍微大一点。

发布于2018-6-15 10:57 长沙

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一对一

耿经理股票

帮助2.8万好评7355 从业8年

首发回答

依照深圳证券交易所与中国证券登记结算公司7月2日向证券公司发布的“关于发布《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》的通知”要求,投资者最早自7月15日起可以向证券公司提出开通创业板市场交易的申请,具体受理日期请按照证券公司的内部安排而定。

发布于2018-3-10 13:30 阿拉尔

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章经理股票

帮助10万+ 好评4669 从业7年

你好，投资者适当性管理制度，其实第一需要搞明白的是，为什么会有这种制度的存在？很简单，监管机构就要要对投资者进行分层，让不同的投资者参与不同的市场，进而减少潜在的风险和不稳定因素。从主板到创业板再到新三板，不同市场面向主体是不一样的

发布于2018-3-11 17:16 杭州

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一对一

证券金融7 股票

帮助9.8万好评2162 入驻9年

1．证券公司可以通过营业场所现场或网上接受客户开通创业板市场交易的申请。

2．证券公司在接受客户申请的同时，可以通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。收集信息表格及具体内容由证券公司根据自身客户管理工作需要制订。

3．证券公司可以根据所收集的客户信息，结合自身条件及设定标准，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户，作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。

4．证券公司在对客户进行风险测评后，认为其不适合参与创业板市场交易的，应当加强市场风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开通创业板市场交易。

5．证券公司应当要求客户真实、完整地填写个人信息，对明显提供虚假信息或提供信息不完整的客户，应当提醒其予以纠正。对不配合适当性管理的客户，经劝导无效后，证券公司可以拒绝为其开通创业板市场交易。

6．证券公司可以直接为机构客户开通创业板市场交易。

7．证券公司所属营业部可以受理在本公司异地营业部开户的客户的开通申请和进行风险揭示书的签署。

发布于2018-3-11 21:58 武汉

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小尹经理股票

帮助4.5万好评1110 入驻8年

你好，监管机构就要要对投资者进行分层，让不同的投资者参与不同的市场，进而减少潜在的风险和不稳定因素。

发布于2018-3-12 09:52 广州

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资深李经理股票

帮助7.1万好评1.1万入驻7年

投资者最早自7月15日起可以向证券公司提出开通创业板市场交易的申请,具体受理日期请按照证券公司的内部安排而定，详情欢迎咨询！！！

发布于2018-3-12 11:14 成都

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易经理股票

帮助4.2万好评910 入驻7年

您好，让不同的投资者参与不同的市场，降低风险，祝您投资愉快

发布于2018-3-12 14:37 武汉

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北经理股票

帮助10万+ 好评1.1万从业7年

你好，投资者适当性管理制度，其实第一需要搞明白的是，为什么会有这种制度的存在？很简单，监管机构就要要对投资者进行分层，让不同的投资者参与不同的市场，进而减少潜在的风险和不稳定因素。
从主板到创业板再到新三板，不同市场面向主体是不一样的。为什么创业板要求投资者有投资经验，新三板在投资经验的基础上加上了500万的限制，所有的这一切都是为了保证这个市场的参与者应该对所参与的市场有着一定的认识，这是一个基本的前提。监管机构当然希望将一切不稳定的因素控制在萌芽状态，这比事后补救要管用的多。
就拿新三板举例，这本来就是一个私募市场，参与的投资者应该是默许为有着一定投资经验和充沛资金的客户。不然随便一个对于新三板完全不了解的散户进来投资，然后发现这个市场的玩法跟之前接触过的都不一样，自己持有的股份卖都卖不掉，整个市场一天都没几笔交易，他不闹事才怪。而且这样的小散户进来的越多，对新三板的发展反而更没什么好处，这是由市场特性决定的。

发布于2018-3-12 15:46 成都

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