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具有三级交易权限的期权投资者可以从事哪些交易?
具有三级交易权限的个人投资者,以及普通机构投资者、专业机构投资者,可以进行下列期权交易:(1)二级交易权限对应的交易;(2)保证金卖出开仓。
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2019-9-21 11:12
具有二级交易权限的投资者,可以进行下列期权交易:
(1)一级交易权限对应的交易;(2)对上交所上市期权合约进行买入开仓、卖出平仓委托
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2019-9-21 11:12
具有一级交易权限的期权投资者可以从事哪些交易?
(1)在持有期权合约标的时,进行相应数量的备兑开仓;(2)在持有期权合约标的时,进行相应数量的认沽期权买入开仓;(3)对所持有的合约头寸进行平仓或者行权。
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2019-9-21 11:12
什么是个人投资者的期权交易权限分级管理?
根据《交易规则》规定,期权经营机构应当根据客户适当性综合评估的结果,对个人投资者参与期权交易的权限进行分级管理。满足规定条件的投资者,可在对应级别的权限范围内从事期...
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2019-9-21 11:12
个人投资者申请各级期权交易权限需在测试中达到什么样的合格分数?
个人投资者申请各级别交易权限,应当在相应的知识测试中达到规定的合格分数。目前,投资者申请一级交易权限,应当参加一级测试并达到80分;申请二级交易权限,应当参加二级测...
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2019-9-21 11:11
期权知识测试的成绩有效期是怎样规定的?
知识测试成绩长期有效,并可用于在其他期权经营机构申请开户。
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2019-9-21 11:11
个人投资者参与期权知识测试时需要注意哪些问题?
个人投资者参加知识测试,应当在期权经营机构营业场所内进行。同时,应逐级参加知识测试,未通过前一等级考试的,不得参加后一等级的考试。考试完毕后,期权经营机构应当为投资...
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2019-9-21 11:11
上交所为投资者学习期权投资知识提供了哪些途径?
上交所为投资者学习期权知识提供了网站、微信、报纸专栏、折页等多种形式的学习资料,投资者可以重点关注以下几种途径。
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2019-9-21 11:11
投资者如何参与期权知识测试?
投资者参加知识测试时,应当在期权经营机构营业场所内进行,按照身份验证、考试登陆、答卷、提交的流程,在规定时间内闭卷答题。投资者在考试过程中应当听从考试组织人员的安排...
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2019-9-21 11:10
投资者开立衍生品合约账户需要提交哪些资料?
开立衍生品合约账户,投资者应当按照要求提交账户开立申请表、有效身份证明文件及其复印件,以及中国证监会、上交所规定的股票期权交易投资者适当性管理要求的有关证明材料,包...
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2019-9-21 11:10
如何理解股票期权交易的风险自负原则?
?《试点办法》规定,投资者参与股票期权交易,应当对股票期权产品及市场环境的变化自主承担风险。具体而言,是指投资者应全面评估自身的产品认知能力和风险承受能力,如实申报...
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2019-9-21 11:10
个人投资者参与股票期权交易应当从哪些方面配合适当性综合评估的开展?
在开展适当性综合评估时,投资者应当如实提供有关综合评估的证明材料,并保证证明材料的真实、准确、完整。
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2019-9-21 11:09
期权投资者的风险承受能力评估是怎样的?
期权经营机构应当通过评估问卷等方式,对客户的风险承受能力进行专项评估,作为投资者综合评估和分级管理的依据之一。期权经营机构应当向客户明确告知评估结果,提示其审慎参与...
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2019-9-21 11:09
适当性综合评估的流程是怎样的?
期权经营机构应当根据相关规则要求,制定投资者适当性综合评估的实施办法。一般而言,综合评估的流程包括:(1)期权经营机构对投资者是否符合规定的参与期权交易的条件进行核...
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2019-9-21 11:09
期权交易中的“专业投资者”都包括哪些?
:(1)商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公司、合格境外机构投资者等专业机构及其分支机构;(2)证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年...
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2019-9-21 11:09
普通机构投资者参与期权交易,应当符合哪些条件?
(1)申请开户时托管在指定交易的证券经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币100万元;(2)净资产不低于人民...
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2019-9-21 10:16
个人投资者参与期权交易,应当符合哪些条件?
(1)申请开户时托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币50万元;(2)指定交易在证券公司6...
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2019-9-21 10:15
个人投资者参与股票期权交易应通过适当性综合评估的哪些审查?
根据《投资者适当性指引》,期权经营机构应当对个人投资者的基本情况、相关投资经历、金融类资产状况、期权基础知识、风险承受能力和诚信状况等方面进行综合评估,概括而言为“...
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2019-9-21 10:15
股票期权的适当性管理适用于哪些主体?
股票期权的适当性管理主要适用于参与股票期权的个人投资者和普通机构投资者。《适当性指引》分别明确了个人投资者、普通机构投资者参与股票期权交易的具体标准。为重点加强对中...
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2019-9-21 10:15
有关股票期权投资者适当性的规定都体现在哪些规则中?
股票期权作为金融衍生品种,交易方式相对复杂,不适合中小投资者参与,很多境外成熟市场从资产状况、知识结构和交易经验等各方面对参与股票期权交易的投资者的资格作出了限定。...
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2019-9-21 10:15
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