可转债市场存在哪些违规行为和风险隐患？监管机构是如何进行防范和打击的？

违规行为：操纵价格（如拉抬小盘债）、发行人恶意不下修、提前泄露条款信息；防范：交易所实时监控异常交易，证监会立案调查违法违规行为，强化投资者赔偿机制。

资深张经理 1746

北交所对市场操纵和内幕交易等违法违规行为的监管措施有哪些？

建立以信息披露为核心，以风险防控为重点的监管体系，依法采取警示、约谈、限制交易、暂停或终止上市等监管措施，严重违规行为将被证监会依法处罚，包括罚款、市场禁入、刑事责任追究等。

资深张经理 708

宏源期货是否存在违法违规行为？

您好，判断一家期货公司是否存在违法违规行为，需要综合多方面因素来考量。一般来说，正规的期货公司都会遵守中国期货市场的监管要求，如证监会、交易所的相关规则。宏源期货是一家具有一定规模和影响力的期货...

邵经理 742

中国证监会对违规行为的处罚方式有哪些？

包括警告、罚款、没收违法所得、责令改正、责令暂停或者撤销相关业务许可、撤销任职资格或者证券从业资格、市场禁入等。对于情节严重、构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。

资深顾问小金 1106

中国证监会：依法从严打击各类跨境违法违规行为

　　本报讯据中国证监会7月10日消息，近日，按照中国证监会和香港证监会确立的执法部门主要负责人定期会晤机制，两地证监会召开第十七次两地执法合作工作会议，双方执法部门主要负责人出席会议。　　会议期间，双方相互通报了近期两地资本市场执法工作情况、违法违规行为趋势及案件办理情况，总结两地跨境执法合作工作成效，沟通双方关注的重大案件办理进展，讨论打击新型跨境违法违规行为、加强情报共享等议题，并就在现有框架下进一步合作开展探讨，以持续增强跨境执法协作效能，切实提升监管执法的有效性...

同花顺期货 98

证监会：审计评估机构存在五类违法违规行为

2016-05-13 16:35:49 来源： 证券时报网评论（17）收藏（0）证监会新闻发言人邓舸13日表示，从近几年来看，少数审计评估机构在执业过程中不能勤勉尽责。 　　证监会新闻发言人邓舸13日表示，从近几年来看，少数审计评估机构在执业过程中不能勤勉尽责，一是独立性缺失；二是执行准则不到位；三是执业怀疑不足；四是执业判断不...

楼经理 709