“一行三会”联合发布关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(银发【2017】302号)(下称“302号文”)当日，证监会也发布了302号文的配套文件——《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》(下称“《通知一行三会发文规范债券交易业务 整顿债市代持、高杠杆乱象)

　　该《通知》在302号文的基础上，对证券公司、基金管理公司及其子公司(以下统称证券基金经营机构)的证券自营、资产管理(含公募与私募基金)、投资顾问等业务参与债券交易作出进一步细化规范。

　　《通知》从强化证券基金经营机构的内部合规风控机制、加强业务管理和人员管理、统一规范各类债券交易等方面强化机构规范操作、控制风险。国海证券“萝卜章”一事暴露出的金融机构内部风控不严、债券违规代持等风险，给市场敲响了警钟。从《通知》的相关要求可以看出，监管部门也在吸取国海证券“萝卜章”事件的教训，从进一步规范证券基金经营机构的制度体系、人员管理等方面引导行业健康发展，坚决治理市场乱象，依法全面从严监管。

　　值得注意的是，与302号文一样，为稳妥有序地引导证券基金经营机构调整，《通知》同样设置了1年期的过渡期。根据要求，证券基金经营机构现有制度体系、岗位设置等不符合本通知要求的，应当开展自查自纠并在本通知印发之日起一年内完成自查整改并提交报告。

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