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操纵市场

　　鲜言操纵“多伦股份”案罚单创A股历史之最

　　操纵市场案在资本市场较为常见，操纵的手段也在不断升级，已成为监管机构重点打击的对象。

　　原匹凸匹实控人鲜言通过实际控制、使用涉案账户，利用信息优势控制信息披露节奏及内容的方式来操纵股价。

　　针对鲜言的上述行为违法违规行为，证监会决定对鲜言罚没合计34.7亿元，同时对鲜言采取终身证券市场禁入措施。值得关注的是，这一罚没金额创下A股最高额罚单纪录。

　　信批违规

　　慧球科技提出奇葩“1001项议案”收恶果

　　上市公司信批违规案已经成为资本市场违法违规案中较多的一类。鲜言不但操纵了“多伦股份”，在慧球科技信批违规案上也是主角。

　　证监会表示，慧球科技董事会提出并审议“1001项议案”的行为违反了公司守法义务及董事会职权的相关法律规定，慧球科技的披露渠道违反法律规定，所披露信息的内容违反法律规定，存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

　　5月12日，证监会对鲜言、顾国平等15名当事人进行处罚，其中对鲜言共计处以420万元罚款，对顾国平共计处以180万元罚款。顾国平等6名当事人被采取市场禁入措施，其中4人为终身市场禁入，身为律师的鲜言可谓知法犯法，遭到处罚后市场一片点赞。

　　监管人员违规

　　前发审委委员冯小树买卖股票被严厉惩罚

　　前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会委员冯小树利用职务之便买卖股票的违法违规行为，最终被处没收违法所得2.48亿元，并顶格处以2.51亿元罚款。同时，对冯小树采取终身市场禁入措施。证监会曾表示，系统内工作人员违规买卖股票的一律顶格处理。

　　证监会表示，对系统干部自身违法行为绝不姑息，依法严厉惩处，持续加大问责力度，正人先正己，推动全面从严治党向纵深发展，坚定维护金融秩序，促进金融业安全运行。

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