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金投股票网（http://stock.cngold.org/）06月26日讯，近期，全国股转系统针对挂牌企业提前使用募集资金、IPO进展等重大信息披露不及时、2016年年报未披露等不规范治理以及违规行为，采取出具警示函等相关自律监管措施，并且已经连续多次发出集中自律监管措施。

截至今年4月30日，大地股份、亚泰都会、银都传媒、枫盛阳、时空客、酒仙网等480家公司未按时披露2016年年报，构成信息披露违规。上述挂牌公司时任董事长、董秘/信息披露负责人未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)相关规定。全国股转系统对上述挂牌公司采取出具警示函的自律监管措施；对上述挂牌公司的时任董事长、董事会秘书/信息披露负责人采取出具警示函的自律监管措施。

全国股转系统发布公告称，挂牌公司应当按照《业务规则》等规定履行信息披露义务， 完善治理公司，诚实守信，规范运作。提醒上述挂牌公司，应当进一步健全内控制度，提高全员合规意识和风险意识，在信息披露和公司治理中遵守相关法律法规和市场规则。

据记者了解，全国股转系统可以对市场参与主体采取约见谈话、要求提交书面承诺、出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施。目前，对挂牌企业出具警示函是较为严重的自律监管措施，仅次于向中国证监会报告有关违法违规行为等措施。

中科沃土基金董事长朱为绎表示，警示函是自律监管措施中比较严重的一种，再严重一点就会变成纪律处分。一旦成为纪律处分，处罚等级将类似于证监会的行政处罚。

今年6月中旬，因IPO进展重大信息披露不及时等违规行为，族兴新材及董事长、总经理梁晓斌被全国股转系统通报批评，全国股转系统给予董事、财务总监、董秘、副总经理梁生涯三年内不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，同时给予华林证券暂停从事部分推荐业务三个月的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

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