国信证券关于新股网上按市值申购投资者告知书

日期:2016-01-15

尊敬的投资者：

感谢您选择国信证券作为您证券交易的服务机构。

如果您选择在国信证券进行新股申购委托，为确保您能顺利进行新股申购，请您在认真阅读和了解深、沪交易所《首次公开发行股票网上发行实施细则》（以下简称《实施细则》）的基础上，并对以下注意事项进行阅读和了解：

一、关于申购缴款的要求

持有非限售A股股份且满足最低市值要求的投资者可在T日参与股票网上发行，您在进行申购时无需缴付申购资金。您在申购新股摇号中签后，应依据中签结果履行资金交收义务，确保资金账户在T+2日日终有足额的新股认购资金。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，放弃认购的股数以实际不足资金为准，最小单位为1股,由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。最终中签缴款结果以T+2日终清算完成后为准。

投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与网上新股申购。

二、如果您同一天中签多只股票，但是您的账户中认购资金不足时，我公司将按照中签新股市值从小到大的顺序为您作缴款处理。

三、如您参与了金天利自动扣款、金理财现金增利自动扫单、基金智能定投等业务，在新股申购缴款日我公司系统资金批处理时会为您预留中签金额，防止您的账户出现中签放弃的情况，相关详情以相关业务公告为准。

四、您应自主表达申购意向，证券公司不得接受投资者全权委托代其进行新股申购。

五、新股网上申购下单前，请您先查询T-2 日前20个交易日（含T-2 日,T日为申购日）的日均持有市值对应的可申购额度。

您在申购前，可通过我司通达信客户端、金太阳手机客户端或网上营业厅的【新股可申购额度查询】菜单，自行查询您的T-2 日前20个交易日（含T-2 日）的日均持有市值对应的可申购额度。

根据新股申购《实施细则》，新股可申购额度是以T-2 日前20个交易日（含T-2 日）的日均持有市值（注：T日为网上申购日）计算，并发送给T-2客户开户和拥有市值的证券公司。因此，T-1日和T日新开户、新办理上海指定交易、新转托管转入国信的投资者，我司无法获得这些投资者的T-2 日前20个交易日（含T-2 日）的日均持有市值对应的可申购额度，请您自行向原托管券商查询可申购额度。

六、上海市场新股申购注意事项

您在新股委托申购时，我司交易系统提示的最大可委托数量是根据您的T-2 日前20个交易日（含T-2 日）的日均持有市值对应的可申购额度、新股申购上限（该只新股网上初始发行股数的千分之一）两者之中最小值计算得出的委托数量

如果您在新股委托申购时，我司交易系统提示的最大可委托数量是0，产生原因主要有如下两种情况：

1、您T-2 日前20个交易日（含T-2 日）的日均持有市值对应的可申购额度小于最小申购单位；

2、您是T-1日和T日在我司新开户、新办理上海指定交易的投资者，我司无法获得您的T-2 日前20个交易日（含T-2 日）的日均持有市值对应的可申购额度。

如您属于上述第二种情况，请您自行向原托管券商查询可申购额度，根据查询的新股可申购额度，进行再次判断，确定您的新股申购委托数量后，再进行委托申报。

七、深圳市场新股申购注意事项：

如您是T-1日和T日新开户、新转托管转入国信的投资者，请在新股委托申购前，向开户营业网点申请申报T-2 日前20个交易日（含T-2 日）的日均持有市值对应的可申购额度。

因为，根据新股申购深圳市场《实施细则》，新股可申购额度是发送给T-2日投资者开户和拥有托管市值的证券公司，所以，我司无法获得T-1日和T日新开户、新转托管转入国信的投资者的可申购额度。并且，根据新股申购深圳市场《实施细则》各证券公司须做好投资者网上申购的前端控制，因此我司系统将根据深圳市场监管要求对这类投资者的深圳市场新股申购委托进行拦截。

为了确保您能顺利进行新股网上申购，请您尽早按以下流程办理新股可申购额度申报：

1、请您向原托管券商查询深圳市场T-2 日前20个交易日（含T-2 日）的日均持有市值对应的可申购额度，并打印交易对账单（起始时间早于T-2日前20个交易日）；

2、您可到开户营业网点现场申请，或者致电我司95536电话中心，申请申报您的深圳市场T-2日前20个交易日（含T-2 日）的日均持有市值对应的可申购额度，并提供您的对账单。

3、开户营业部审核确认后，您即可进行新股申购委托。

八、根据您与国信证券签署的《证券交易委托代理协议》第三十条的规定，特向您进行本次公告，本次公告为《证券交易委托代理协议》的有效组成部分，对双方均具有法律约束力，若您对公告内容有异议，应当在七个交易日内以书面形式向国信证券提出。

特此告知。

国信证券股份有限公司

二〇一六年一月十四日

针对部分资产量巨大的公司或者个人想要做线下打新股，线下打新股在国信证券，我们具有专业的团队，在你每次递交材料，打新过程中都会指导并提示你，帮助你更好的完成线下打新的准备工作。

需要咨询的可以拨打电话13348829373（同步微信）

关注【叩富问财】服务号，关注后在对话框回复“国信证券”，可获得关于国信证券的最新热点、必学知识、视频讲解、一对一顾问讲解等服务。点击微信，一键关注