山西证券财顾业务遭重挫待整改 子公司未勤勉尽责
发布时间:2016-10-8 15:54阅读:499
子公司未勤勉尽责 山西证券(13.990, 0.06, 0.43%)财顾业务待整改
罗辑
山西证券(002500.SZ)控股子公司中德证券因西藏紫光卓远股权投资有限公司(以下简称“紫光卓远”)被调查案件落幕。
中德证券承载着山西证券的投行和财务顾问业务,自8月份被证监会立案调查以来,其相关业务就处于暂停状态。目前,随着行政处罚落地,预计将得到恢复。
但值得注意的是,有业内人士指出,根据《第54号令》规定最近36个月内因违法违规经营受到处罚将不得担任财务顾问,而已获得资格的机构还需进行整改并获得认可后,才能恢复业务。
温馨提示:投资有风险,选择需谨慎。
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