合规是公司的立身之本，是公司生存和发展的重要保障，是监管部门对证券行业的基本要求。合规风险防范包含加强合规管理和规范员工执业行为两个方面。公司于2008年3月开始构建合规管理体系，并于2009年1月通过了中国证券监督委员会江苏监管局的合规验收。

1.合规管理目标公司合规目标是：

公司经营管理和员工执业行为符合国家法律、法规、内部制度、 行业准则和职业道德规范，以免使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失。

2. 合规管理理念：

人人主动合规，合规创造价值。

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