个人网下申购新股条件及注意事项
发布时间:2016-8-3 16:46阅读:1388
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新的交易规则中,新股上市首月一般不会跌破发行价,这也就是几乎封杀了申购新股的风险。打中新股往往能获取丰厚利润,尽管中签率犹如中彩票,依然无法减退股民打新的热度。但是除了网上打新之外,还有网下打新。那么什么是网下打新?网下打新的申购条件和流程是什么?
你知道网下打新吗?
“网下打新”即新股网下申购是指不通过证券交易所的网上交易系统进行的申购。由主承销商根据对发行人投资价值分析后,提供发行价格区间,把欲发行的一部分股票对网下投资者询价,根据认购结果确定发行价格,按发行价格配售给投资者。
注册标准
网下投资者注册需具备以下基本条件:
(一)具备一定的证券投资经验。机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到两年(含)以上,从事证券交易时间达到两年(含)以上;个人投资者从事证券交易时间应达到五年(含)以上。经行政许可从事证券、基金、期货、保险、信托等金融业务的机构投资者可不受上述限制;
(二)具有良好的信用记录。最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施,但投资者能证明所受处罚业务与证券投资业务、受托投资管理业务互相隔离的除外;
(三)具备必要的定价能力。机构投资者应具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度;
(四)可用于投资权益类证券的资金规模不低于1000万元(含)以上;
(五)监管部门、协会要求的其他条件。
网下投资者在参与网下询价时应遵守及承诺不存在下列情形:
(一)使用他人账户报价;
(二)投资者之间协商报价;
(三)同一投资者使用多个账户报价;
(四)网上网下同时申购;
(五)与发行人或承销商串通报价;
(六)委托他人报价;
(七)无真实申购意图进行人情报价;
(八)故意压低或抬高价格;
(九)提供有效报价但未参与申购;
(十)不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;
(十一)机构投资者未建立估值模型;
(十二)其他不独立、不客观、不诚信的情形。
注册流程及日常管理
符合注册基本条件的公司客户,可向经纪业务分支机构提出申请,由经纪业务分支机构通过OA流程向运营中心提交向协会注册申请,。
运营中心应严格按照本指引对申请注册的投资者进行核查,由运营中心负责向协会办理相关注册事宜。
机构投资者注册需提供以下材料:
(一)机构简介、公司内部制度(包括询价和网下申购业务流程、参与推介活动的专项内控机制、报价决策机制 、估值定价模型 、申购资金划付审批程序 、合规风控制度 、员工培训制度 、询价和网下申购业务工作底稿存档制度等;
(二)工商营业执照副本复印件;
(三)经营金融业务许可证复印件/私募基金管理人备案证明复印件等(如有);
(四)上海、深圳市场证券账户卡复印件;
(五)网下投资者注册信息表(附件1);
(六)自有资金具备投资A股资格的证明文件复印件;
(七)符合本指引第四条基本条件要求的说明函(附件2);
(八)可用于投资权益类证券的资金规模说明函;
(九)网下投资者承诺函(附件3)
(十)股票配售对象为私募证券投资基金产品(包括证券公司资产管理计划、私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金、其他私募投资基金)的需提供:
1.私募投资基金备案证明材料(基金募集设立的批复或注册回执复印件);
2.验资报告复印件;
3.产品合同复印件;
4.持有5%(含)以上产品份额的投资者情况说明。
(十一)运营中心要求提供的其他材料。
以上材料需提供签字盖章的纸质版和电子扫描版各一套。
个人投资者注册需提供以下材料:
(一)身份证件复印件、所在单位出具的任职证明材料;未在单位任职的,需出具无工作单位、专职从事证券投资的说明;
(二)上海、深圳市场证券账户卡复印件;
(三)网下投资者注册信息表(见附件1);
(四)符合本指引第四条基本条件要求的说明函(附件2);
(五)可用于投资权益类证券的资金规模说明函;
(六)网下投资者承诺函(附件3);
(七)运营中心要求提供的其他材料。
以上材料需提供经本人签字的纸质版和电子扫描版各一套。
运营中心负责对通过公司在协会注册的客户进行日常信息报送、维护和管理。
网下投资者在参与首发股票项目的询价和网下申购时,应当向协会报送《承销办法》第十六条所述关联方信息,当关联方信息发生变更时,应及时向运营中心提交更新报送材料。运营中心及时代网下投资者在协会网站更新材料。
从事网下投资者注册工作的经办人员应按照本指引的规定对注册投资者进行核查和管理,违反规定者应参照公司《员工违规行为处罚办法》的有关规定进行处罚。
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