针对期货纠纷专业性强、部分投资者对期货交易规则了解不够深入这一特点,中国期货业协会根据《期货交易管理条例》赋予的职责,努力拓宽期货纠纷解决渠道,提高纠纷解决效率,从规则制定、组织构建、队伍建设、协作机制等多方面积极开展行业纠纷调解机制建设工作,着力于保护投资者与期货经营机构双方的合法权益。目前,期货行业纠纷调解机制已经建成并顺利运行。
四项办法保障调节当事人合法权益
中国期货业协会负责人介绍,2013年,协会在充分调研和沟通的基础上,拟定了四项办法。2014年3月,办法经协会第三届理事会第十六次会议审议通过开始实施。上述四项办法是协会开展调解工作的基础性规范,规定了协会调解的基本制度,规范了调解行为的基本规则,保障了调解当事人的合法权益。
2014年10月,经理事会决定,协会成立调解委员会。委员会从34家地方期货业协会推荐的139名候选人中筛选出133名调解员进行登记聘任。
负责人介绍,协会高度重视调解员素质和能力建设,在遴选过程中从严把关,严格依据期货行业特点和协会调解工作需要进行选择。为了规范调解员行为,提高调解员队伍整体素质,切实做好纠纷调解工作,协会每年邀请调解专家、学者、执业律师等资深讲师对调解员开展培训,从调解方式方法、调解法律适用、调解案例回顾等多方面开展交流讨论,提升行业调解员队伍的实战能力。协会已经初步建立起一支高水平的专业调解员队伍。
密切衔接 实现调解与投诉处理工作有效对接
负责人介绍,协会在处理投资者咨询投诉工作中发现,该项工作与纠纷调解密切相关,很多咨询投诉属于投资者与期货经营机构、期货从业人员的一般纠纷,可以通过和解、调解的方式予以高效解决。为了保护投资者合法权益,提高纠纷解决效率,协会通过制定《中国期货业协会投资者投诉举报处理程序》、合理设定调解规则等方式,打通了投资者咨询投诉、纠纷调解、批评惩戒等相关工作环节,实现了“对外一站式,对内有分工”的工作要求,也实现了对调解工作的有效保障。
在具体处理投资者咨询投诉工作中,投资者申请调解其与期货经营机构纠纷的,咨询处理部门及时将案件移交到纠纷调解部门进行调解。在对涉嫌违法违规行为机构进行调查过程中,投资者与期货经营机构和解或达成调解协议的,协会对违法违规的期货经营机构可以依规从轻处理。但期货经营机构与投资者达成调解协议又不履行的,协会将视情形给予从严、从重处罚。
负责人同时介绍,协会在开展调解工作伊始,便确立了“统筹规划、整体推进、协同高效”的思路,沿着这一思路,协会在实际工作中,积极整合行业力量,将地方期货业协会纳入到调解工作框架中,充分依托地方协会“点多面广、接近一线”的优势开展工作,既扩大纠纷调解工作的覆盖面和影响力,又能更好地发挥期货业协会、地方期货业协会的各自优势,也便于争议双方就近选择调解地点和调解员,提高工作效率,降低成本。
依托于已建立的调解机制,2015年全行业共计收到调解申请67件,其中协会促成预调解29件,帮助投资者获得赔偿11.6万元,调解员成功调解纠纷17件,投资者获得赔偿7万余元。纠纷类型包括强行平仓、从业人员代客理财、配资、手续费和保证金纠纷等,切实发挥了调解工作为期货市场和谐健康发展保驾护航的作用。
负责人表示,下一步,将按照《通知》的要求和投资者保护工作的部署,充分发挥行业自律组织优势,继续完善纠纷调解机制,为投资者提供高效便捷的纠纷解决渠道。
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