[证券日报]中期协：推进期货纠纷多元化解机制服务投保工作大局

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[证券日报]中期协：推进期货纠纷多元化解机制服务投保工作大局

发布时间：2016-7-15 10:12阅读：496

期货胡经理期货

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针对期货纠纷专业性强、部分投资者对期货交易规则了解不够深入这一特点，中国期货业协会根据《期货交易管理条例》赋予的职责，努力拓宽期货纠纷解决渠道，提高纠纷解决效率，从规则制定、组织构建、队伍建设、协作机制等多方面积极开展行业纠纷调解机制建设工作，着力于保护投资者与期货经营机构双方的合法权益。目前，期货行业纠纷调解机制已经建成并顺利运行。

　　四项办法保障调节当事人合法权益

　　中国期货业协会负责人介绍，2013年，协会在充分调研和沟通的基础上，拟定了四项办法。2014年3月，办法经协会第三届理事会第十六次会议审议通过开始实施。上述四项办法是协会开展调解工作的基础性规范，规定了协会调解的基本制度，规范了调解行为的基本规则，保障了调解当事人的合法权益。

　　2014年10月，经理事会决定，协会成立调解委员会。委员会从34家地方期货业协会推荐的139名候选人中筛选出133名调解员进行登记聘任。

　　负责人介绍，协会高度重视调解员素质和能力建设，在遴选过程中从严把关，严格依据期货行业特点和协会调解工作需要进行选择。为了规范调解员行为，提高调解员队伍整体素质，切实做好纠纷调解工作，协会每年邀请调解专家、学者、执业律师等资深讲师对调解员开展培训，从调解方式方法、调解法律适用、调解案例回顾等多方面开展交流讨论，提升行业调解员队伍的实战能力。协会已经初步建立起一支高水平的专业调解员队伍。

　　密切衔接实现调解与投诉处理工作有效对接

　　负责人介绍，协会在处理投资者咨询投诉工作中发现，该项工作与纠纷调解密切相关，很多咨询投诉属于投资者与期货经营机构、期货从业人员的一般纠纷，可以通过和解、调解的方式予以高效解决。为了保护投资者合法权益，提高纠纷解决效率，协会通过制定《中国期货业协会投资者投诉举报处理程序》、合理设定调解规则等方式，打通了投资者咨询投诉、纠纷调解、批评惩戒等相关工作环节，实现了“对外一站式，对内有分工”的工作要求，也实现了对调解工作的有效保障。

　　在具体处理投资者咨询投诉工作中，投资者申请调解其与期货经营机构纠纷的，咨询处理部门及时将案件移交到纠纷调解部门进行调解。在对涉嫌违法违规行为机构进行调查过程中，投资者与期货经营机构和解或达成调解协议的，协会对违法违规的期货经营机构可以依规从轻处理。但期货经营机构与投资者达成调解协议又不履行的，协会将视情形给予从严、从重处罚。

　　负责人同时介绍，协会在开展调解工作伊始，便确立了“统筹规划、整体推进、协同高效”的思路，沿着这一思路，协会在实际工作中，积极整合行业力量，将地方期货业协会纳入到调解工作框架中，充分依托地方协会“点多面广、接近一线”的优势开展工作，既扩大纠纷调解工作的覆盖面和影响力，又能更好地发挥期货业协会、地方期货业协会的各自优势，也便于争议双方就近选择调解地点和调解员，提高工作效率，降低成本。

　　依托于已建立的调解机制，2015年全行业共计收到调解申请67件，其中协会促成预调解29件，帮助投资者获得赔偿11.6万元，调解员成功调解纠纷17件，投资者获得赔偿7万余元。纠纷类型包括强行平仓、从业人员代客理财、配资、手续费和保证金纠纷等，切实发挥了调解工作为期货市场和谐健康发展保驾护航的作用。

　　负责人表示，下一步，将按照《通知》的要求和投资者保护工作的部署，充分发挥行业自律组织优势，继续完善纠纷调解机制，为投资者提供高效便捷的纠纷解决渠道。

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