嘉实基金参与中石化混改:公募、专户门槛5000元和1000万
发布时间:2014-9-16 12:16阅读:989
嘉实基金管理有限公司(下称“嘉实基金”)参与中国石油化工股份有限公司(中国石化,600028.SH;00386.HK)混合所有制改革(俗称混改)产品已获证监会批文,成为国内首个参与国企混改的公募基金公司。
澎湃新闻(www.thepaper.cn)记者9月3日从知情人士处获悉,嘉实基金初定于9月中旬正式发行两款产品,投资者可以通过嘉实基金相关产品,购买中国石化销售有限公司(下称“中国石化销售公司”)在港股上市的原始股。中国石化销售公司预计明年6月在香港IPO(首次公开发行)。
“据我所知,目前获配的公司包括社保基金、嘉实基金,印象中工银瑞信基金公司也获配了,而华夏基金公司可能已出局。”一位参与中国石化销售公司原始股招标人士告诉澎湃新闻记者。
但工银瑞信基金公司和华夏基金公司对此不作回应。
此前有消息称,华夏基金和嘉实基金都进入了中石化销售公司混改的第二轮竞标。其中,嘉实基金参与此次混改的方案得到了证监会高层支持,最终产品需要证监会及更高层面的特批。而华夏基金拟在境外设立SPV(特殊目的的机构/公司),由SPV持有中石化销售公司股权,在境内设立一对一专户资管计划,通过专户资管计划与SPV的对接,实现对中石化股权的持有。
澎湃新闻记者最新获得的信息是,嘉实基金此次推出的参与中国石化混改专属产品共有两款。其中一款为创新型公募基金产品,全称“元和封闭股票型发起式基金”,计划通过券商渠道发售100亿元,该基金产品8月15日获证监会受理,目前已获批,购买门槛为10万元。
该款产品并非全仓投中国石化销售公司股权。“证监会有规定,其中一半资金需要投债券。”知情人士称。这也意味着,若如期完成公募产品,该产品将有50亿用于参与中国石化混改。
值得关注的是,由于中石化第二轮竞价报出的投资门槛为30亿元,公募基金产品受“双十红线”(一只基金持有一家上市公司的股票市值不能超过基金资产净值的10%,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司股票不得超过总市值的10%)限制。若想不超10%净值占比红线,公募基金产品规模要在300亿元以上。
据分析,由于是第一只参与混改的公募基金,监管部门对上述产品进行了特批,嘉实基金该款公募产品或突破“双十红线”。
嘉实基金发行的另一款参与中国石化混改产品为专户,只需备案。该产品计划规模同样是100亿元,认购门槛为1000万元。与元和封闭股票型发起式基金不同的是,这款专户产品的资金100%参与购买中国石化销售公司原始股。
本次嘉实基金拿出的150亿中石化销售公司原始股份额,是通过多轮招标获配而来。
今年6月30日晚间,中国石化发布公告称,全资子公司中国石化销售公司拟通过增资扩股的方式引资,社会和民营资本持有中国石化销售公司股权比例不超过30%的情况下确定投资者、持股比例、参股条款和条件,该次引资不会采取公开发行证券的方式进行。
有业内人士预计,“(中国石化销售公司)原始股上市保守估计有30%的收益,两款基金产品收益可期。”


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