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我司行使对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利的行使。

（1）上市公司采用网络投票方式的，如您需要行使表决权，应当关注上市公司公告，在股东大会召开日5个交易日前向我司提出申请，向我司声明与投票事项是否存在关联关系，并通过我司融资融券交易系统提交投票意见。我司根据您的申请，由我司以自己的名义，为客户的利益行使相关权利。我司根据您的申请按沪深交易所规定做好投票准备工作后，您应在股东大会召开日当日11：30前通过我司融资融券交易系统提交具体投票意见。我司汇总投资者投票意愿，按“赞成”、“反对”或“弃权”分类统计投票结果，以名义持有人的名义，通过证券交易所或证券登记结算公司的网络投票系统分类投票。您未在约定时间提交投票意见的，我司不予汇总。您须严格遵守法律法规关于投票回避的规定，我司不对该类客户投票结果进行汇总。

您未提出申请或未通过我司融资融券交易系统提交投票意见的，视为不参与投票。

（2）上市公司仅采用现场投票方式，您需要现场参加上市公司股东大会并行使表决权的，应在上市公司股东大会公告后，股东大会现场投票登记日的5个交易日前，可向所属的我司分支机构提出书面申请。我司作为名义持有人向您提供授权委托书等材料，注明您信用账户所持股份数量并授权您仅代表其所持股份数量参加股东大会并行使表决权，您可持此授权委托书参加上市公司股东大会，所需费用由您承担。

如您需要行使“请求召开证券持有人会议”、“请求分配投资收益”、“提交临时议案”或“参加证券持有人会议”等权利，您信用证券账户内应该持有该上市公司股票并至少提前十个交易日向我司提出书面申请。我司对您所提申请审核后出具相关材料，证明您在“我司客户信用担保证券账户”下拥有的股份情况。我司可以根据您提出的申请，以我司的名义行使证券持有人权益。

您亦可了结该笔融资融券交易，归还所欠我司资金后，将相关证券转入其普通证券账户；或在您信用账户维持担保比例在证券转出前后不低于提取线的前提下将该证券转入其普通证券账户，通过普通证券账户行使相关股东权利。

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