方星海:部分违规交易模式是当下监管挑战

发布时间:2016-5-25 22:35阅读:431

楼经理 股票
帮助3381 好评54 入驻10年+
问一问

楼经理 当前我在线
一个电话,一次垂询,一份财富-叩富网同城理财

文章很精彩?转发给需要的朋友吧

推荐相关阅读 查看更多>
违规退市公司的监管处罚有哪些具体措施?
尊敬的客户,您好!对于违规导致退市的公司,监管机构通常会采取一系列严厉的处罚措施,以惩罚违法行为、保护投资者利益并维护市场秩序。具体措施可能包括但不限于以下几点:1.罚款:监管机构会对违规公司及...
资深涂经理 506
北交所的监管机构是哪个?其监管模式有何特点?​
监管机构为中国证监会,特点是“小额、快速、灵活、多元”,强调信息披露与事中事后监管。
资深阳经理 1
港股通交易违规行为由哪方监管机构处罚?
港股通交易违规行为由两地监管机构共同管理、分别处罚。内地这边,中国证券监督管理委员会及其派出机构,会依照内地相关法律法规和监管规定,对涉及港股通交易的境内违规主体进行查处。在香港地区,香港证券及...
资深张经理 142
期权市场的监管模式有哪些?各有什么特点?
集中监管模式:由政府设立专门的监管机构对期权市场进行统一监管,如美国的证券交易委员会(SEC)。其特点是监管力度强,具有较高的权威性和统一性,能够有效维护市场秩序和保护投资者利益,但可能缺乏灵活...
资深安老师 53
量化交易机构应如何应对监管政策的挑战?
   量化交易机构可从以下几个方面应对监管政策的挑战:1. 加强合规管理    组建专业合规团队:招聘或培养熟悉金融法规、监管政策的专业人才,成立专门的合规团队。负责解读监管政策,制定和完善内部合规制度,确保交易活动合法合规。    完善内部管理制度:建立涵盖交易风险控制、数据安全管理、算法审查等方面的完善制度。如设置严格的交易权限和审批流程,加强对交易系统的访问控制,定期进行内部审计。    开展合规培训教育:定期组织员工参加合规培训,提高员工对监管政策的认识和理解,增强...
首席白经理 113
违规进行量化交易的后果
                                                       违规进行量化交易的后果在金融市场中,量化交易作为一种基于数学模型和算法的交易方式,因其高效、精确和自动化的特点而备受关注。然而,任何交易方式都必须在法律法规的框架内进行,违规进行量化交易将带来一系列严重的后果。首先,违规量化交易可能触犯相关的法律法规。在中国,量化交易行为受到《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》以及其他相关法律法规的约束。如果量化交易行为...
首席白经理 124
回到顶部