上交所：本周对76起异常交易行为调查 涉及证券52只
发布时间：2016-5-14 17:47阅读：371
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什么是异常交易行为？
交易所规定的异常交易行为包括：自成交行为、频繁报撤单行为、大额报撤单行为、关联账户合并持仓超限行为、影响交割结算价行为、盗码交易行为、自然人客户违规持仓行为、交易所认定的其他行为。
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关于上交所对投资者在科创板股票交易中异常交易行为的监管，表述不正确的是
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上交所可以对期权异常交易采取哪些风险控制措施?
2554
期权交易发生异常情形的,上交所可以按照规定的权限与程序采取下列风险控制措施:(1)暂时停止交易;(2)临时停市;(3)调整保证金标准,一般会提高保证金水平;(4)调整合约涨跌停价格;(5)调整合...
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哪些期权交易的异常交易行为会受到上交所的重点监控？
2890
上交所将对下列异常交易行为进行重点监控： （1）涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为； （2）期权交易的时间、数量、方式等受到法律、法规、规章以及上交所业务规则限制的行为； （3）以自己为...
2890
证券账户异常交易行为会带来哪些后果？
410
证券账户出现异常交易行为会产生多方面的后果。首先，从证券市场秩序角度来看，异常交易行为会干扰市场的正常价格形成机制。例如，操纵市场这种异常交易行为，通过虚假申报、连续交易等手段来抬高或压低股价，会使证券价格不能真实反映公司的内在价值。这不仅对其他正常交易的投资者造成误导，使其基于错误的价格信号做出不合理的投资决策，而且会破坏证券市场公平、公正、公开的交易环境。大量异常交易行为还可能引发市场的异常波动，导致市场恐慌情绪蔓延，影响证券市场的稳定运行。其次，对于投资者自身...
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证券账户异常交易行为会带来哪些后果？
403
证券账户异常交易行为会带来多方面的严重后果。从监管与法律层面来看，一旦出现异常交易行为，监管机构会迅速介入。轻微的异常，交易所可能发出警示函，要求交易者作出解释。但若是涉嫌内幕交易、操纵市场等严重违法违规行为，后果则十分严重。账户会被暂停交易，监管机构深入调查后，可能给予警告、罚款等处罚，相关责任人员还可能被采取市场禁入措施，限制其在一定期限内甚至终身不得从事证券业务等。如果违规行为构成犯罪，那么相关人员将被追究刑事责任，还可能面临民事赔偿责任。从交易限制与资金层面来...
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