国信质押增利1号集合资产管理计划基本情况

名称

国信质押增利1号集合资产管理计划【以下简称“集合计划”】

基金代码

份额A：931426
份额B：931427

风险收益特征

本集合计划整体风险收益特征属于中等风险，中等收益；份额A的风险收益特征属于较低风险、中等收益；份额B的风险收益特征属于较高风险，较高收益

投资目标

在控制和分散投资组合风险的前提下，实现组合资产长期稳定增值。

投资范围

本集合计划投资范围主要为股票质押回购，也可以投资于现金类资产。

资产投资比例

1、股票质押回购：占集合计划资产净值的0-100%

2、现金类资产：包括现金、银行存款（包括银行活期存款、银行协议存款、同业存款、银行定期存款等）、通知存款，期限在7天以内（含7天）的债券逆回购及剩余期限在1年以内的政府债券占集合计划资产净值的0-100%

法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的，资产管理人在履行合同变更程序后，可以将其纳入本计划的投资范围。

目标规模

本集合计划推广期规模上限为25亿份，最低募集规模为3000万份。存续期规模上限为25亿份，推广期规模上限不含参与资金利息转增份额。

推广期

2014年11月6-10日

存续期

3年，存续期满后可展期

开放期

（一）优先级份额开放期安排

优先级份额的开放期安排由管理人根据本集合计划的运作情况在集合计划存续期间灵活设置并确定，于当次开放参与之前由管理人在指定网站上披露，并披露本次发行优先级份额的运作期期限分类（3个月1期、2期等，6个月1期、2期等，以此类推）。

在开放日委托人可参与本集合计划。委托人在某个开放日参与的计划份额，必须符合管理人在指定网站上披露的该份额对应开放日的参与条件与参与安排，参与条件与参与安排包括但不限于份额分类情况、份额代码、参与规模限制、运作期等。

（二）风险级份额开放期安排

管理人可以在推广期结束日或特定开放期参与本集合计划风险级份额。管理人有权灵活设置风险级份额特定开放期。

在满足集合计划合同约定自有资金退出条件的情形下，管理人可以自行安排自有资金的退出放日。

分级

（一）集合计划的分级概要

本集合计划份额包括优先级份额和风险级份额，各类份额合并运作。优先级份额享受预期收益，预期收益率由管理人确定。管理人确定预期收益率主要基于本集合计划以固定收益类投资品种为主、采用持有到期的投资策略、自有资金有限赔付等产品安排。

管理人根据本集合计划的运作情况在集合计划存续期间对每个开放日参与及推广期参与的某运作期的优先级份额分别设置相应的预期收益率。优先级份额预期收益率并不是管理人向委托人保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺，投资风险为委托人自行承担。

本集合计划风险级份额由管理人自有资金参与。

优先级份额分类发售，管理人可为优先级份额设置不同的运作期，包括3个月、6个月、9个月、12个月、13个月、16个月、18个月、24个月等从3个月到24个月按1个月为间隔的多分类产品运作期限，管理人将在指定网站上披露发行的优先级份额的运作期的期限分类（3个月1期、2期等，6个月1期、2期等，以此类推）。

参与/退出的金额和费用

参与费

本集合计划无参与费

退出费

本集合计划无退出费

管理费率

0.3％

托管费率

0.05%

最低参与金额

人民币100万元

业绩报酬

集合计划各类优先级份额对应收益中超过预期收益率以上部分的100%作为管理人的业绩报酬。

参与

在开放日委托人可参与本集合计划。委托人在某个开放日参与的计划份额，必须符合管理人在指定网站上披露的该份额对应开放日的参与条件与参与安排，参与条件与参与安排包括但不限于份额分类情况、份额代码、参与规模限制、运作期等。

退出

本集合计划优先级份额采用预约退出及强制退出的方式进行，无其他退出的限制与次数安排。

收益分配

在符合有关分红条件和收益分配原则的前提下，每自然年度本集合计划进行不少于1次收益分配。

信息披露

本集合计划的信息披露将严格按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》及集合资产管理合同及其他有关规定进行。

国信证券股份有限公司网站：www.guosen.com.cn

推广机构

国信证券股份有限公司指定营业网点