武汉长港路地铁站股民如何开户
发布时间:2016-2-13 18:07阅读:261
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4.《准则》第十八条规定,从业人员违反《准则》的,中国证券业协会应进行调查,视情节轻重采取纪律惩戒措施,并将纪律惩戒信息记入中国证券业协会从业人员诚信信息系统。从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚或采取行政监管措施的,移交中国证监会处理。该条确定对违规行为的处理程序,即中国证券业协会可以处理的,按照相关规则作出规定,需要给予行政处罚的,移交中国证监会处理。
5.《准则》第十九条规定,从业人员违反《准则》,情节轻微,且没有造成不良后果的,中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育。该条规定了对存在违规行为,但情节轻微的从业人员的处理办法。
6.《准则》第二十条规定,从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起 10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记人从业人员诚信信息系统。为了及时掌握从业人员违法违规信息,加大从业人员诚信信息收集力度,该条进一步明确了机构的信息报送责任。



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