新三板挂牌流程

　 新三板为迎合中小企业成长发展的融资需求而创设，以北京中关村高新技术园区为试点形成了场外资本市场的典范，发展初期以备案制和简便的挂牌流程而引领风骚。新三板挂牌的流程，主要分为以下5步：

尽职调查是指主办券商遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，通过实地考察等方法，对拟挂牌公司进行调查，有充分理由确信公司符合试点办法规定的挂牌条件以及推荐挂牌备案文件真实、准确、完整的过程。

这是新三板挂牌的重要环节，主办券商内核委员会议审议拟挂牌公司的书面备案文件并决定是否向协会推荐挂牌。

这是新三板挂牌的决定性阶段，由全国中小企业股份转让系统履行审查程序并做出是否挂牌的决定。
　　通过内核后，主办券商向股转系统提交推荐文件，股转系统对申请材料的齐备性、完整性进行检查：需要申请人补正申请材料的，按规定提出补正要求；申请材料形式要件齐备，符合条件的，股转系统出具接受确认单。对于审查中需要申请人补充披露、解释说明或中介机构进一步核查落实的主要问题，审查人员撰写书面反馈意见并告知、送达申请人及主办券商。申请人应当在反馈意见要求的时间内提交反馈回复意见。申请材料和回复意见审查完毕后，股转系统出具同意或不同意挂牌或股票发行的审查意见。

依据《试点办法》的要求，投资者持有的拟挂牌公司的股份应当托管在主办券商处，初始登记的股份应托管在主办券商处。推荐主办券商取得股转系统挂牌同意函后，辅助拟挂牌公司在挂牌前与中国证券登记结算有限责任公司签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。

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