国投证券涉三项违法行为被央行警告并处罚款81.8万元
发布时间:2026-9-11 22:04阅读:6
9月11日,央行发布文号为银罚决字〔2026〕71号的行政处罚文书,对国投证券股份有限公司予以警告,并处81.8万元罚款,该行政处罚决定的作出日期为2026年6月22日。此次处罚指向的三类违法行为分别为:1.未按照规定开展客户尽职调查;2.未按照规定报告可疑交易;3.未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度。(央广财经)
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你好我个人买外汇属于违法行为吗
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