很多人想开通量化交易权限，但不知道自己是否符合条件。网上的信息零散且过时，今天整理一份完整的自查清单，逐项对照即可判断自己是否满足开通要求。

先说结论：量化交易开通需要同时满足资金门槛、交易经验、风险测评和账户状态四个条件，缺一不可。大部分有1~2年炒股经验的投资者都能满足。

条件一：资金门槛

要求： 近20个交易日日均证券类资产不低于规定金额。

金额标准： 因券商不同而有差异。部分中小型券商10万元即可开通PTrade，头部券商通常要求30万~50万元。QMT的门槛普遍高于PTrade，通常在30万~100万元之间。

资产计算范围： 股票市值 + ETF市值 + 可转债市值 + 场内基金市值 + 账户可用现金 + 国债逆回购。场外基金、银行理财、保险产品不计入。

验资方式： 按近20个交易日的日均值计算，不是看某一天的时点余额。资产在验资期间可正常买卖和转出，不冻结。

自查方法： 打开券商APP→查看"总资产"→确认近20个交易日每天的证券类资产是否都在门槛以上→计算日均值。

条件二：交易经验

要求： 首笔A股交易满6个月以上。

认定标准： 从你第一笔股票成交（买入或卖出）的日期算起，到今天是否已满6个月。仅开户但从未交易过的账户不满足此条件。

自查方法： 在券商APP中查看"历史成交"→找到最早的一笔成交记录→计算距今是否满6个月。

条件三：风险测评等级

要求： 风险测评结果达到C4（积极型）及以上。

等级体系： C1（保守型）→ C2（稳健型）→ C3（平衡型）→ C4（积极型）→ C5（激进型）。量化交易要求C4以上。

有效期： 风险测评结果通常有效期为一年。过期后需要重新测评。

自查方法： 打开券商APP→搜索"风险测评"→查看当前测评结果和有效期。如果不达标或已过期，可以在线重新测评。

条件四：账户状态

要求： 账户处于正常状态，沪深股东户齐全，无休眠或冻结。

常见异常： 账户长期未使用被标记为"休眠户"、身份信息过期未更新、账户被司法冻结等。

自查方法： 尝试在券商APP中买入100股低价股，如果能正常下单说明账户状态正常。或者直接联系客户经理确认。

不满足条件怎么办？

满足条件后的下一步

确认四个条件都满足后，联系支持量化业务的客户经理，通过专属渠道开户并申请权限。具体操作流程见上一篇文章。

如果你不确定自己的条件是否达标，欢迎通过主页联系方式与我沟通，我可以帮你做一对一的资质预评估，提前排查问题，避免申请被驳回。

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