创业板企业的内部控制缺陷对其股价的潜在风险如何识别？

识别创业板企业内部控制缺陷对股价的潜在风险，有几个实用方法。一是关注企业的财务报告，若存在频繁的会计差错更正、审计意见不佳等情况，可能暗示内控有缺陷，影响投资者信心，进而波及股价。二是留意企业的...

资深张经理 528

逆回购交易收益咋在利率波动时稳定，创业板企业内部控制缺陷咋识别？

先说说逆回购交易在利率波动时稳定收益的办法。逆回购收益和市场利率挂钩，利率波动时，咱们可以分散投资不同期限的逆回购产品，别把鸡蛋放一个篮子里，降低单一期限利率变动的影响。还能多关注市场利率走势，...

资深张经理 537

科创板企业的重大事项决策如何避免内部人控制？

您好，避免内部人控制：通过完善公司治理结构，加强董事会、监事会的监督作用，建立健全内部控制制度，强化信息披露，引入外部独立董事等专业人士参与决策等方式。

资深金顾问 504

期货公司的股东和实际控制人还有关联人，有什么情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其整改？

你好，期货公司的股东实际控制人或者其他关联人有如下情形之一的中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改1，虚假出资出资不实，抽逃出资的2，违规使用委托资金，负债资金等投资入股的3，股权转让过程中，...

李高级顾问 1579

分支机构、员工管理不到位国贸期货被责令改正

　　上证报中国证券网讯(记者费天元)8月1日，厦门证监局发布《关于对国贸期货有限公司采取责令改正措施的决定》，经查，国贸期货对下属分支机构、员工管理不到位，存在个别分支机构委托不符合条件的人员从事居间业务、个别员工向客户介绍他人代为从事期货交易并从中收取不正当利益的情形。　　厦门证监局表示，上述情形违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条、五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，决定对国贸期货采取责令改正的监督管理措施，并根...

同花顺期货 478

永商期货被监管责令改正

　　券中社12月25日讯，12月25日，黑龙江证监局公告，经查，永商期货存在以下问题：一是廉洁从业管理不到位，2022年大庆营业部负责人离职时公司未对其廉洁从业情况予以考察评估。二是网络和信息安全防护体系不完善。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第七条第二款，《证券期货业网络和信息安全管理办法》(证监会令第218号)第十九条的规定。　　黑龙江证监局决定对永商期货采取责令改正的行政监管措施。该公司应按照相关法律法规要求加强整改，并于收到本决...

同花顺期货 640