2月21日晚间，东北证券公告称，公司收到控股子公司渤海期货股份有限公司(以下简称“渤海期货”)报告，获悉渤海期货的全资孙公司渤海融幸(上海)商贸有限公司(以下简称“渤海融幸”)收到中国证监会《行政处罚决定书》。

　　被罚没超2000万元

　　公告显示，依据《期货交易管理条例》的有关规定，中国证监会对渤海融幸操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约，肖佳华约定交易操纵焦煤2101合约行为进行了立案调查，现已调查、办理终结。经查明，渤海融幸及相关人员存在以下违法事实:

　　2020年12月31日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格，期间违法所得共计1019.76万元；渤海融幸、肖佳华通过约定交易方式操纵焦煤2101合约，影响期货交易量、交易价格，无违法所得。

　　杨会兵是渤海融幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为直接负责的主管人员；王烨是渤海融幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为的其他直接责任人员。

　　综合上述违法事实，中国证监会依据相关规定决定对渤海融幸责令改正，合计没收违法所得1019.76万元，并处以1019.76万元的罚款；对杨会兵给予警告，合计处以20万元的罚款；对王烨给予警告，合计处以10万元的罚款；对肖佳华责令改正，并处以20万元的罚款。

　　东北证券表示，收到上述行政处罚后，渤海期货已督促渤海融幸按期缴纳罚款，认真吸取教训，严格按照法律法规规范开展业务；公司也将持续加强对各层级子公司的管控，避免类似事件发生。

　　操作期货合约细节曝光

　　《行政处罚决定书》公布的细节显示，根据大连商品交易所(以下简称“大商所”)交易规则，焦炭2101合约进入交割月之后的客户投机持仓限额为300手。渤海融幸在案涉期间利用不正当手段规避持仓限制。2020年12月31日至2021年1月15日期间，相关涉案期货账户(以下简称“账户组”)合并持有的焦炭2101合约买持仓规模较大，超过大商所持仓限制，持仓占比较高，形成明显持仓优势。

　　2020年12月31日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用持仓优势，影响焦炭2101合约交易价格。经计算，账户组在焦炭2101合约的违法所得为731.82万元。

　　渤海融幸也通过类似手段操纵焦煤2101合约。

　　根据大商所交易规则，焦煤2101合约进入交割月之后的客户投机持仓限额为500手。渤海融幸在案涉期间利用不正当手段规避持仓限制。2020年12月31日至2021年1月15日期间，账户组合并持有的焦煤2101合约买持仓规模较大，超过大商所持仓限制，持仓占比较高，形成明显持仓优势。

　　2020年12月31日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用持仓优势，不断寻求有利价格进行平仓，影响焦煤2101合约交易价格。经计算，账户组在焦煤2101合约的违法所得为287.94万元。

　　此外，据披露，2021年1月13日，渤海融幸与肖佳华约定交易300手焦煤2101合约，成交占比73.89%，影响期货交易量。2021年1月14日，渤海融幸与肖佳华约定交易38手焦煤2101合约，交易价格为1680元/吨，期货交易价格涨幅为6.30%，影响期货交易价格。渤海融幸和肖佳华的约定交易操纵无违法所得。

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