5月15日是第六个“全国投资者保护宣传日”，当日，北京市检察机关召开“加强检察专业化履职维护投资者合法权益服务保障资本市场高质量发展”新闻发布会。

　　为营造首都资本市场健康发展环境，北京加大证券期货犯罪打击力度。2023年北京检察机关受理的各类证券犯罪案件数量和涉案人员数量相比2022年分别增长100%和141%。其中不乏涉重大诉讼事项违规不披露、利用“港股通”实施跨境证券内幕交易等新型疑难案件。

　　北京市人民检察院第三分院(下称“北京市检三分院”)相关负责人表示，将继续加强对重点案件的审查和侦查引导工作力度。发挥集中管辖优势，贯彻依法从严打击精神，坚持高质效办好每一个证券案件。完善证券执法司法衔接机制，坚持治罪与治理相结合，加强证券期货犯罪预防体系建设。

　　北京市检察机关加大证券期货犯罪打击力度

　　2023年10月，中央金融工作会议对国家资本市场高质量发展，以及坚持以人民为中心，切实保护中小投资者合法权益等提出了明确要求。检察机关积极落实中央要求，在防范化解金融风险、维护金融安全、推动资本市场综合治理等方面积极作为。

　　北京市检三分院党组成员、副检察长吴春妹指出，作为最高检设立的证券期货犯罪办案基地，北京市检三分院对北京市证券期货犯罪案件实施集中管辖，聚焦高质效办好每一个案件，不断探索证券期货专业化检察服务保障资本市场高质量发展的路径，推动金融证券检察现代化在北京的实践创新。

　　随着国家对资本市场治理力度的加大，北京地区证券犯罪也呈现出高发、多样的态势。据本次发布会通报，2023年北京检察机关受理的各类证券犯罪案件数量和涉案人员数量相比2022年分别增长100%和141%。

　　吴春妹指出，北京市检三分院严格落实最高检派驻证监会检察室案件交办制度，加强对重点案件的审查和侦查引导工作力度。坚持既“追首恶”也“惩帮凶”，起诉多名罔顾投资者合法权益，为谋求高位套现、非法融资或利用信息优势牟取非法私利而从事犯罪活动的上市公司实控人及高管。坚持“全链条”打击，对中介机构以及配合造假的第三方依法追责。办理了北京市首例涉重大诉讼事项的违规不披露重要信息案、利用“沪港通”实施跨境证券内幕交易案等多起新型疑难复杂案件，从严打击效果不断凸显。

　　在完善证券执法司法衔接机制方面，吴春妹指出，依托北京市人民检察院、北京证监局签署的《关于建立辖区证券期货行业执法检察联络工作机制备忘录》，与北京证监局互派干部交流，邀请证券稽查专家作为特邀检察官助理参与疑难案件研讨，完善行刑反向衔接等工作机制。

　　强化大数据赋能，北京市检三分院自主研发“证券期货违法犯罪大数据法律监督模型”，深挖违法犯罪线索多条，目前已成功追捕2名参与上市公司财务造假的会计人员。同时，做实做细资本市场诉源治理，稳慎推进涉案企业合规，加强证券期货犯罪预防体系建设，制定《证券期货犯罪企业合规整改指南》，帮助涉案企业完善合规内控机制，营造法治化营商环境。

　　多部门协同营造首都资本市场健康发展环境

　　近年来，证监会坚持依法全面加强监管，按照监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求，以“零容忍”的态度严厉惩治各类违法违规行为，强化监管震慑，净化市场生态。北京证监局二级巡视员刘薇指出，总体来看，资本市场案件总量较为平稳，但违法行为的隐蔽性、复杂性增加，风险变数增多，证券期货违法犯罪交织领域扩大。

　　她指出，以信息披露违法违规案为例，违法主体扩大到新三板公司、债券发行人、重组及借壳方、拟上市发行人，违法领域横跨股票市场、交易所与银行间债券市场，贯穿发行上市、并购重组、持续信息披露等各环节；财务造假内外部诱因叠加强化，“圈子化”特征明显；一些案件还与公司退市、破产、民事诉讼等风险交织裹挟。

　　证券监管部门与检察机关在维护市场秩序、保障金融安全、防范化解重大金融风险上的价值取向、核心目标高度一致。北京证监局既要依法从严查处证券违法犯罪行为，加强约束惩戒，强化震慑效应；也要将依法从严打击证券违法行为与有效防范化解风险相结合，实现法律效果、政治效果、社会效果的有机统一，严防风险叠加共振、放大升级。

　　刘薇表示，完善证券案件检察体制机制，加强检察机关证券期货犯罪办案基地建设是落实新“国九条”提出的“加大行政、民事、刑事立体化追责力度，依法从严查处各类违法违规行为”，进一步推动资本市场高质量发展的重要保障。下一步，北京证监局将坚守监管主责主业，与北京市检察机关一道，在保护投资者合法权益、创新行刑衔接工作机制、推动企业合规发展等方面加强协作，为首都资本市场健康发展营造良好的环境。

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