【权威】湖南私募基金托管与外包服务

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【权威】湖南私募基金托管与外包服务

发布时间：2015-10-13 16:36阅读：1249

罗经理证券经理

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根据新《基金法》等法规规定，私募机构成为私募证券投资基金管理人后，需履行基金管理人职责，具体包括（参考公募）：

依法募集资金、办理基金份额的发售和登记事宜

办理基金备案手续

对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账、进行证券投资

按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

编制中期和年度基金报告

计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

保管基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

国务院证券监督管理机构规定的其他职责

职责主要包括：资产投资、份额登记、估值核算及信息披露等职责。从市场专业分工，简化运营负担和成本角度看，越来越多的私募基金公司会选择后台服务外包，自己则专心做投资管理，基金公司的运作效率也会更高。

新《证券投资基金法》明确规定“基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任”，为证券公司开展基金托管业务扫清了法律障碍。

我司-华泰证券于2014年9月29日取得证券投资基金托管资格。

我司的业务介绍及其优势：

·公司统一向专业机构投资者提供基金托管、运营外包、证券经纪等相关业务服务，可极大减少各项业务间的协调成本，提高业务运作效率。

· 公司以托管、运营外包服务为切入点，为私募基金等专业机构投资者提供一站式的主经纪商（PB）业务服务，以提高客户黏着度，提升市场影响力。

·主经纪商（PB）业务服务主要包括以下几部分：托管服务、运营外包服务、投资平台服务、信用融资服务、研究服务、产品评价服务、资金募集服务等。客户通过公司一个渠道可获得一条龙服务，极大地提高基金运作效率。

公司设立资产托管部，作为基金托管及运营外包业务的主管部门，下设基金托管和运营外包业务团队，独立运作.

资产托管部现有员工均具有基金从业资格；核心骨干成员均拥有超过10年的证券后台运营管理经验估值核算主要任职人员具有3年公募基金会计核算经验；投资监督主要任职人员具有4年公募基金风险管理经验

制定有完备的托管及外包业务管理制度和操作规程，涵盖了资产保管、资金清算、会计核算、投资监督、信息披露、内控与风险管理、信息系统管理、应急处理、印章与档案管理、保密管理、员工行为准则等各个业务及管理环节

资产托管业务：

资产保管

为基金资产开设资金账户和证券账户，保管各种账户和凭证，及时进行账户核对，保证基金资产的完整、独立及安全

资金清算

对场内交易进行清算、交收，根据客户的划款指令，完成场外投资资金交收，并跟踪对账，做好相应资金变动明细记录等

投资监督

对基金管理人投资运作过程中的投资行为实施监督和核查，发现问题要求基金管理人及时改正，确保基金资产的规范运作

估值核算

为各基金建立独立的账册，按照托管协议约定的估值核算方法，做好会计核算和净值核算工作，并对基金管理人的估值结果进行复核

信息披露

严格按照相关法律法规规定、基金合同以及托管协议约定等进行基金相关信息披露，出具托管报告，对基金管理人披露信息中的会计信息进行复核

运营外包业务：

份额登记（TA）

•负责基金份额持有人基金账户的建立和管理，基金份额的注册登记，基金销售、申赎业务的确认、清算和结算，代理发放红利，建立并保管基金份额持有人名册等

估值核算

•根据基金各类投资交易数据，做好基金产品的会计核算和净值计算工作，并与基金托管人进行核对

资金清算

•配合基金管理人完成基金产品有关账户开立工作；正确编制、发送投资指令；及时做好相关资金头寸调拨记录处理，跟踪资金出入账情况；完成基金业务运作过程中资金结算、交收处理工作

事后监控及绩效评估

•

根据相关合同规定，对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为等内容进行事后的监督和检查；定期进行基金投资业务评估，评估结果供基金管理人参考。

信息披露服务

• 为客户提供信息披露、反洗钱数据及监管部门要求的其他数据的报送提供数据信息及服务

其他服务

•

协助基金管理人办理基金产品备案，向管理人提供相应的财务数据供管理人进行账务系统的建设及相关财务处理等

相关费率标准

基金托管业务费率参考标准：0.1%

运营外包业务费率参考标准：0.1%

在实际操作过程中，将参考行业水平并结合产品情况、服务内容、业务处理难易程度、基金管理人与公司的战略合作程度等因素综合考虑、商定。

万和证券湖南分公司

联系人：罗经理

TEL：18573149979

温馨提示：投资有风险，选择需谨慎。

罗经理证券经理

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为私募基金业务提供外包服务的机构是否需要登记？外包业务包括哪些内容？

答：需要登记。《私募投资基金服务业务管理办法》第二条规定，私募基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记并已成为协会会员的服务机构提供私募基金服务业务。