10月26日，第十四届机构投资者年会在沪举行，其中在由海通期货与东证期货共同承办的合规风险管理分论坛上，与会嘉宾围绕“多元化业务下的合规和风控”这一主题进行讨论交流。参会人员纷纷表示，在行业多元化发展的今天，合规管理是行业稳健发展的基石，健全完善的合规管理体系，能够正向促进期货市场功能发挥，服务实体经济高质量发展。

　　东证期货首席风险官裘凌表示，合规是期货公司稳健经营的基础，风险管理是期货公司健康发展的重要保障。“在期货行业朝着更加多元方向发展的今天，期货公司优化合规风险管理方式、提升合规风险管理质效势在必行，对于重点领域、高风险业务和创新业务的合规风险管理更是重中之重。”

　　北京观韬中茂(上海)律师事务所合伙人王渝伟表示，近年来数据合规问题越来越受到金融机构的关注，如何构建稳健的金融机构数据合规体系，就需要明确治理原则与框架。其中治理原则需要遵照合法性、科学性、有效性、可持续性四大原则。治理框架包含管理组织建立、制度规范完善、员工意识培训、合规风险控制、工具技术、合规审查六大内容。在实施路径上，从重点场景治理到全场景治理，最终达到合规体系治理的数据合规实施路径。

　　申骏律师事务所高级合伙人袁雯卿就“期货风险子公司涉循环贸易纠纷法律实务”进行分享，详细阐述了司法实践中融资性贸易与循环贸易等概念的区别，同时介绍了近年来对于该类纠纷司法审判理念的变化，最后通过援引典型案例给出期货风险子公司处理该类事件的应对要点及管控建议。她表示，期货风险子公司涉循环贸易案件的应诉思路为，充分举证期货子公司只有参与买卖交易的意思表示，并对货物存在真实流转进行充分举证，注意上游、下游抗辩时是否存在事实描述方面的矛盾，就上游、下游存在其他真实买卖交易进行举证。

　　对于期货公司资管业务合规风险管理要点，新湖期货首席风险官黄雪莲表示，机构应切实履行主动管理职责，做好业务隔离及从业人员管理，确保交易者适当性和销售合规性。同时在产品交易层面，注意信用风险管理，做好预警与应急处置，加强异常交易监控和关联交易管理。另外还需注意业绩报酬、杠杆比例、产品投资运作管理及投资顾问管理等。

　　在证券公司全面风险管理体系方面，东方证券风险管理总部总经理张云表示，全面风险管理是任重而道远的工作，需要通过可操作的管理制度、健全的组织架构、专业的人才队伍、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系和有效的风险应对机制来构建稳健的全面风险管理体系，同时需要对关键风险、重点业务予以特别关注，才能为公司健康发展保驾护航。

　　在圆桌讨论环节，多家期货公司的首席风险官齐聚一堂，就反洗钱、场外衍生品风险管理、互联网营销、全面风险管理等方面展开讨论。国泰君安首席风险官寿亦农表示，期货公司应当健全组织架构、完善内控制度、建设监测系统、组织宣传培训、加强监督落实、持续提升实效，在新业态、新形势下全力做好反洗钱各项工作。

　　光大期货首席风险官沈长征分享了场外衍生品风险管理心得，他表示场外衍生品业务涉及的业务环节和风险种类众多，期货公司需要重点加强交易者准入管理、业务集中度管理和追保强平环节的操作风险管理，通过全面规范体系防范场外衍生品业务中的合规风险和客户穿仓风险。

　　东吴期货首席风险官唐静则表示，互联网营销是把双刃剑，期货公司应不断完善内规体系建设，持续开展员工合规展业宣导与培训，同时强化适当性管理、信息发布管理以及对平台合作与数据安全管控等方面是目前互联网营销风险管理的重点工作内容。

　　申银万国期货首席风险官万娴子分享了全面风险管理心得。她表示，要根据公司的发展战略、市场环境、公司风险管理能力制定全面风险管理体系，在实际操作过程中，对于风险的类别不同，也需要采取不同的措施，随着业务的多元化的发展，对每一类的业务和风险都需要明确相应的规程，加强事前、事中、事后全过程管理，筑牢三道防线，实现风险管理全覆盖。

　　海证期货首席风险管理田叶骅从组织架构、系统搭建，激励考核等方面分享了合规风控专业化人才队伍的构建，他表示，多维协同的合规风控的架构才能为公司的持续发展保驾护航。

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