上期所近日通报2023年第三季度监管情况。第三季度上期所共处理异常交易行为73起，处理涉嫌违规交易线索35起，对3起涉嫌违规线索立案调查。

　　据期货日报记者了解，上期所持续跟踪分析热点品种的市场运行情况，做好价格监测、持仓监控、行为监管，持续加大对未如实申报实际控制关系账户的监管力度，防范违规交易对价格的影响，严查破坏价格正常形成机制、侵害各方合法权益的违法违规线索，保障市场平稳运行，促进期货市场功能发挥，更好地服务实体经济。

　　异常交易管理方面，今年第三季度上期所共处理异常交易行为73起，其中自成交71起，大额报撤单1起，日内开仓量超限1起，对2个客户和1个实际控制关系账户组采取限制开仓监管措施。

　　实际控制关系协查方面，上期所持续对交易行为和看穿式监管数据进行分析，加大对未主动申报实际控制关系客户的监管力度。第三季度共对754组1683个客户进行实际控制关系认定，对540组944个客户进行实际控制关系协查。

　　违规行为处理方面，2023年第三季度上期所共处理涉嫌违规线索35起并采取相关自律监管措施，其中涉及相互交易转移资金、自成交影响合约价格、违反持仓管理规定、客户端市价指令报单等原因导致价格异常波动等情形。第三季度上期所共对3起违规线索进行立案调查，将1起前期发现的违规交易线索移送证监会。

　　近期，上期所披露了多起违规案件处理决定公告，其中涉及客户出借或借用他人期货账户从事违规交易的情况，上期所均采取了相应监管措施。上期所提醒期货市场参与者，一是市场参与者应自觉遵守法律法规，避免相关法律风险。期货和衍生品法已对出借或借用账户行为作出明确规定，任何单位和个人不得违反规定出借自己的期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交易。二是市场参与者要加强对自身账户的管理，符合实际控制关系的应如实申报。另外，期货公司要加强客户适当性管理，做好客户身份识别、实际控制关系协查问询、合规风险教育等相关工作。

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